又有券商员工违规买卖股票被罚

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　　近期，监管机构密集处罚了多家券φ商从业人员违规੒买卖股票的行ⓛ为。

　　12月⊃7日，广东证监局连发两张行政♣处罚决定书，对两位证券从&#25b3;业人员的违法买卖证券行为作出处罚决定。

　　同样在12ⓦ月7日，因个别从业人员长期违规买卖股票，河北证监局对财达证券股份有限公司（简称“财达证券”，600906.SH）保定莲池北大街营业部开出罚单，并对宋建华采取认定为不适当人选行政ϒ监管措施的¯决定。

　　另外在12月6日，深圳证监局Ó也对一ક位证券从业人员的违法买卖股票≥行为作出行政处罚决定。

　　多ⓡ家券商¨员工被罚款，最高“没一罚一”ⓜ

　　因违规炒股，中信建投证券股份有限公司（简称∋“中信建投”，601066.SH）刘某枝、招商证券股份有限公司（简称“招商证券”，600999.SH、06099.HK）冯某伟、国信证券ૌ股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）王科迪被监管૊处以罚款。

　　经查，2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“ⓒ陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万¨元，亏损0.21万元。2019年2月至2022年4月，刘某枝筹ι集主要资金并控制、使用“冯某梅”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额594.89万元，亏损3.38万元。

　　另外，2017年8月至2022年9月，冯某伟在招商证券中山坦洲营业部柜台业φ务岗任职。2018年6月至2022年7月，冯某伟控制、使用其父冯某声的“冯某声”东莞证券账户，其母梁某梅的“梁某梅”东莞证券账户、“梁某梅”东方证券账户，违规买卖股票和可转◑债，合计交易金额50▥59.84万元，盈利10.61万元。

　　对此，广东证监局责令刘某枝依法处理非法持有的૤股票和其他具有股权性质的证券，并处以ü3万元罚款；没઼收冯某伟违法所得10.61万元，并处以10万元罚款。

　　此&#266a;外，â国信证券一员工同样因违法买卖股票，被深圳证监局处以5万‌元罚款。

　　经查，2019年ª6月至2022年2月，王科迪在国信证券深圳高新南九道证券营业部任⊇职，离职前任高级理财顾问。在任职期间，王科迪控制使用“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”国信证券ઞ账户、“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票。上述证券账户组总成交金额合计2487.45万元，亏损22.04万元。

　　因员工违¬规炒股，财达证Ë券一营业部੐收罚单

　　无独有૝偶，因违规买卖股票行为，财达证券一营业部收罚‌单，∂一员工被认定为不适当人选。

　　经查，财达证券保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出该营业部内部管理♡薄弱，µ对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为⌉失察失控。

　　对此，ડ河北证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。“你营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将♬整改情况于2023年1月31日前Ν书面报告我局。”

　　员工方面⊥，河北证监局指出，2015年至2017年宋建华在财达证券Ì保定莲池北大街营业部从∠业期间，违规操作宋传斌等人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为。

　　澎湃新闻记者查询中国证券业协会官网发现，名为宋建华的证券从业人员目前仅有一位在财达证券任职。੊目੎前，其执业岗位为证券投资咨询（投资顾问≥），登记状态为正常。

　　根据《证券公司董▥事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，河北证监局决定对宋建华采取认定为不适当&#25b2;人选的监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人Ã。

　　”á年内券商频收违规炒Λ股罚单

　　《证券法》第四十条第一、二款规定，证券公司的从业人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借ⓐ他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或░者其他具有⊕股权性质的证券。

　　然而Β今વ年下半年以来，已有多∂位券商从业人员因违规炒股被监管处罚。

　　11月14日，重庆市证券期货业协会发文指出，2008年7月至2015年11月供职于财达证券，期间曾担任投资બ部投资经理的郭兆纲，操作其妹妹的证券账户违法交易股票，最终被证监会“没一罚三”，并被采取了5年证Ζ券市场⊂禁入措施。

　　8月3日，证监会官网公布的一则行政♦处罚决定书显示，曾任时任民生证券股份有限公司投资交易事业部证券投资部投资经&#25bc;理等职务的孔典熠ô，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用其姨父的证券账户交易股票，交易金额合计约4557.43万元，累计亏损约1.3万元，被处以20万元罚款。

　　“证券从业人员所在机构是专业从事证券交易和证券经营业务的单位，由于职务工作原因，可能掌握超出♤一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益ૄ的基础。”证监会表示，为了维护证券市场秩序和市场公平性，保障普通投资者合法权益，立法机关最终仍保留了相关条款，在新《证券法》第四十条中明确规定证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证&#263b;券。

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