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Þe; 来源 华◯夏Σ时报
本报（chinatimes.n∂et.cn）记者邱ਮ利 陈锋 北京报道
2022年临近尾声，券商Ê迎来“监管风Γ暴”， 一天罕见3张罚单，剑指财达证券、中信建投和招商证券3家券商的员工，其中财达证券员工和营业部遭“双罚”。针ર对合规问题，《华夏时报》记者多次电话联系财达证券董秘办，但截至发稿，均无人接听。
券商员工违规炒股屡禁不止，一直是各大券商合规上的“顽疾©”，今年以来相关罚单数量也不在少数，截至12月9日，年内至少15家券商员工遭罚，近Η期Κ监管处罚趋严，12月以来，短短一周多时间，已有5家券商收到员工违规炒股罚单。
河南泽槿律师事务所主任付÷建向《华夏时报》记者表示，由于证券从业人员合规意识薄弱、职业操守缺失等问题，导致违规问题层出不穷。证券公司应重视在合规管理、人员管理等方面进行强化，形成较为完善的合Θ规管理体系，同时，还需要加强证券公司内部的监管，教育并约束从业人员不可触碰法律的红线。
券商员工੍违ી规炒股્被罚
近期经纪业务罚单中，券商员工违规炒股的☺比例正不断攀升，广东证监局12月7日连发两张ë证券从业人员违规¡炒股罚单。
其中，对招商证券员工的一张罚ⓐ单显示，2018年6月至2022年7月，冯某伟在◘招商证券中山坦洲营业部柜台业务岗任职期间，冯某伟控制其父、其母的证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额5059.84万元，四年累计盈利10.61万元。最终，冯某伟被广东证Ņ监局没收违法所得，并处以10万元罚款，也就是“没一罚一”的处罚。
另一张罚单显示，中信建ਠ投证券员工刘某枝被广东证监⊄局处以3万元罚款，也是因为违规买卖股票和可转债，近五年时间累计交易近64Π1.07万元，却以亏损3.59万元告终。
同一天，财达证券保定莲池北大街营业部被河北证监局采取出具警示函监管੦措施，罚单显示，因为员工长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出Ρ营业部内部管理薄弱，对从业人员违法违规行为失察失控。
上海兰迪律师事务所马佳律师向《华夏时报》记者分析称，主要因为券商内部管控措施存在缺Ι位，券商员工在日常工作中，能够接触到大量超出ੈ一∪般投资者了解的未公开信息，证券公司对于此类敏感信息的传播控制不到位，也容易为员工违规炒股行为创造土壤。
Ρ经纪业务成“Ζ重灾区”ü
经纪业¸务成了违规“重灾区”，券商员工违â规炒股、代客理财、违∃规销售金融产品等红线问题仍是监管重点。
值得注意的是，国海证券罚单bc;数量高居首位，年内已经有两次遭罚，两位前投顾违规炒股，&#ffe0 ;涉案金额高达2064.43万元，于11ફ月22日收到深圳证监局的行政处罚决定书。
券商员工违规炒股为何屡禁不止ⓡ？财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示，人性的弱点中，其中有一个就是贪欲Ï，当相关人员在ƿ衡量了潜在收益和违规成本之后，就会做出有利于自身利益最大化的选择。
张雪峰指出，至于如何有效防止这种行为，一方面，除了在监管层面加强，提高违法成本、加η大违法违规行为查处力度等；另一方面，券商营业部还需要加强员工教育以及引导，Ņ通过心灵引导，减轻“资本、利益”等世Š俗层面的腐蚀与绑架。
付建ⓟ认为，券商员工在从业期间，更能方便获取到关键信息，由于存在监管盲区，因此部分证券从业人员铤而走险，谋取非法利益，虽然法律禁ૡ止券商员工炒股，但并未限制其家属买卖股票。
૮ 经纪业务营收′占比第一
值得一提的是，近期遭监管“严打”的经纪业务，正是券商第一大营收来源。中ê证协公布的数据显示，2022年前三季度，140家券商实现营业收入3042.42亿元；共–实现归母净利润↓1167.63亿元。
从业务结构来看，经纪业务贡献Σ最大，营收占比位列第一，今年140Ó家券商前三季度代理买æ卖证券业务净收入877.11亿元，占比高达28%，中小券商对经纪业务依赖度高。
⊗ 由于二级市场震荡加大，投资收益则退居第二，营收占比下降到ⓗ18.42%；投行业务营收占比超10%，且保持正增长，主要是受益于A股市场IPO持续攀升。
在上Θ述员工违规炒股被监管通报的名单中，招商证券的经纪业∇务，前û三季度收入近50亿元，在券商行业内位列前五名。
业内人士指出，券商经纪业务存在网点多、员工数量大、专业化水平参差不齐等现象，管理上难度相对较大，部分员工容易因为业绩考核‡压力出现违法违规行为。
马佳指વÅ出，首先券商应当加强员工⊂职业操守教育，强化员工依法、合规执业的意识，尤其要将券商中高层管理人员作为职业操守教育的重点。
其次，要进一步完善公司内部管控制度。ƒ从规范制度的ù角度而言，要尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度，明确工作人员可以获取的信息范围，杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形。
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最后，杜绝券商员工炒å股现象，还需要加强外部监督。监督机构需要从严落实相关制度规范，让法律和制度“长出牙齿”，切实提ψ高违法成本，从而降低乃至于杜绝相关人员的侥幸心理。
编辑：严晖 &ઍnbćc;sp♡;主编：夏申茶
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