↵中新经纬12月9日电 9日，上海电气发布关于੪收到行政处罚事先告知书的公告。
据公告内容，上←海电气于2021年7月5日收到°中国证监会对公司的《调查通知书》(沪证调查字2021-1-028号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
ì2022年12月9日，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》(沪证监处罚字[20¨22"]24号)。
上海证监局表示¦，2015年至2020年，上海电气子公司上海电气通讯技术有限公司(以下简称电气通讯)从事生产加工ⓓ、销售专网通信产品业务。电气通讯从上游供应商采购原材料进行测试、装配，并对成品进行ⓩ检测。
之后，电气通讯将相关专网通信产品销售给环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司ⓚ、北京首都创业集团有限公司贸易分公司ਮ等下游客户，并收取相关产品销售款项。经查明，上海电气涉嫌违法的事实如下：
(一)ì未¯及时δ披露相关重大事件
截至2021年4月30日，上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收σ账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动。在《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称《信披办法》)于2021年5月1日施行后，上海电气应依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等规定，在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件，但其直至2021年5月30日才发布《关于公司重大风险的提示公告》，对电气通讯应收账ⓚ款无法收回、存货无Î法变现等可能对公司的归母净利润造成83亿元损失的重大风险予以公告，涉嫌未按规定及时履行信息披露义务。
(二)202b3;0年年报存在虚假记ⓚ载Ö
在2020年年度报告中，上海电气就电气通讯针对环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司、北京首都创业集♦团有限公司贸易分公司等专网通信业务下游客户的应收账款按组合计提坏账准备5752.14万元，未能恰当计量前述应收账款的预期信用੨损失，不符合《∇企业会计准则第22号－－金融工具确认和计量》相关规定，导致上海电气2020年年度报告存在虚假记载。经测算，上海电气2020年年报就前述应收账款坏账准备少计提5.18亿元，导致上海电气多计利润总额5.18亿元，占上海电气当期利润总额的8.16%。
上海证ૉ监局表示，上述事实，有公司相关公告、相关会议纪要、ⓩ财务资料、相关情况说明、相关合同、相关人员询ો问笔录等证据证明。
上海证监局认为，上海电气上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款ૉ、第▥二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一ćd;款、第二款所述违法行为。
根据《证券法》规定，董事、监事、高级管理人员应当保证及时、公平地披露信息，所披露ⓟ的信息真实、准确、完整。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第十七条规定，董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系的，应当视情形认定其为直接负责的主管ਰ人员或其他直接责任人ੌ员。
郑建华作为时任公司法定代表∴人、董事长，全面负责公司经营管理，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。郑建华充分知悉电气通讯应收账款逾 期情况，其关于公司相关临时报告时间的决策安排与上海电气未及时披露相关重大事件具有直接关联，且其在签署确认公司2020年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是公司未及时披સ露相关重大事件以及2020年年报存在虚假记载的直接负责的主管人员。
胡康作为时任公司财务总监，负责公司财务管理工作，依法负有保证公司信息披露真实、准确⊄、完整的义务。¿胡康充分知悉电气通讯应收账款◘逾期情况，未能通过履职行为保证公司及时履行信息披露义务，且在签署确认公司2020年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是公司未及时披露相关重大事件以及2020年年报存在虚假记载的直接负责的主管人员。
伏蓉作为时任公司董事会秘书，对公司的信息披露事务负有协调和组织职责，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。其未能通过履职行为保证公司及时履行信息披露义务，是公司Ë未及时披露相关重大事件的直接负责的主管人员。
陈干锦作为公司副总裁、电气通讯董事长，依法负有ü保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。其充分知悉电气通讯应收账款逾期⊥情况，在签署确认公司2020年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是Š公司2020年年报存在虚假记载的其他直接责任人员。
沈欣作为时任电气通讯法定代表人、总经理，充分知悉电气通讯应收账款逾 期情况并参与相关财务数据编制，其行为与公司信息披露ⓨ违法有直接因果关系，导致了公司2020年年报信息披◑露存在虚假记载，是公司2020年年报存在虚假记载的其他直接责任人员。
毛利民作为时任电气通讯财务总监，充分知悉电气通讯应收账款逾期情况并参与相关财务数据编制，其行为与公司信息披露违<法有直接因果关系，导致了公司2Μ020年年报信息披露存在虚ઠ假记载，是公司2020年年报存在虚假记载的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、Ã情Î节与社会危害程度，对于上海电气涉嫌未按规定及时履行信息披露义务事项，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，上海证监局拟决定：
一、对上海电气集团股份有限公司给予警告，š并&处以二百万元–罚款；
બ二、对郑建华给予警ι告，并处以四十万元罚款⊄；
三、对⊂胡康给予警告∀，并处以二十万元罚款；
◐
四、对ઞ伏蓉给予警告，并ˆ处以二十万元罚款。
对于上海电气2020年年报涉嫌虚假记载事项，依据《证Ÿ券法》第一百九十七条第二款∂的规定，上海证监局࠽拟决定：
一、对上海电气集团股份有î限公司责令改正，给予警告，并处以三§百万ì元罚款；
二、≥对郑建华给予警告，θ并处以一ઢ百万元罚款；
三、对沈欣给予ÿ警告，并处⇐以七十五万元罚ੋ款；
四ο、对毛ૣ利民给予警告，并处以七十五ⓘ万元罚款；
¹ 五、对胡康给ⓙ予警告，并处以Ψ五十万元罚款；
Ο 六、对陈干锦给予警告，并处以五γ十υ万元罚款。
♠Çμ综合上述两项，上海证监局拟决定：
一、对上海电气集团股份有限ä公司责令改正，给予警告，并处以五 百万元罚款；
二、ⓤ对郑建华ćc;给予警告，并处以一百四十万元罚Λ款；
三、对沈欣给予警告，并处以七十五万b2;Ο元’罚款；
四、对毛利民给予警告，并处以七十五万∇元罚ટ款▧；
▦ 五、对胡康给予®警告，并处以七ળ十万元罚款；
六、对υ陈干锦给予警告，并处以Η五十万元罚§款；
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七、对伏蓉给∪ડ予警告，并处以二十万元罚款。
影响方面，上海电气表示，根据《上海证券▣交易所股票上市规则(2022年1月修订)》的规定以及《行政处罚事先告知书》陈述的情况，公司判断本次涉及信息披露违法违规行为未触及《ⓢ上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》规定的重大违法类强制退市情形。本次行政处罚最终以中国证监√会出具的《行政处罚决定书》结论为准。
公开资料î显示，上海电气是大型综合性装备制造企ψ业集团。公司主ફ导产业聚焦能源装备、工业装备、集成服务三大板块。
业绩方面，2022年前三季度，上海电气实现营收780.57亿元，同比降1੬5.54%；归属于ª上市公司股东的净利润亏损14.16亿元。
对于业绩下滑，上海电气提到，原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增加。同时，公司所属部分生产经营企业个别月份出现停工停产、物流困难、交货延期等情况，导致收入同比有所下降。公司所持有的股票公允价值下降。公司所属联营、合营企业的生产经营业绩同比有所下降Ó。上年同期，公司因控股子公司通讯公司计提相ⓥ关资产损失出现较大亏损。
二级市–场上，截至12月−9日收盘，上海电气涨0.47%♧报4.24元/股，公司总市值661亿元。(中新经纬APP)
σ来源：©中新经纬
编ૣ辑：陈俊明Τ
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