央行：“交易所”、“交易中心”等名称未经允许不得使用|央行_新浪科技_新浪网

央行12月14日发ⓓ布的《金融基础设ϒ施监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称“征求意见稿”）中拟规定，未经批准，任何单位或者个人不得设立或者以任何形式运营金融基础设施，不得使用“金融”“交易所”、“交易中心”、“登记结算”、“清算”、“交易报告”等涉°及金融基础设施服务或近似的名称。

央行在起草说明中表示，经过多年建设，我国逐步形成了为货币、证券、基 金、Τ期货、外汇等金融市场交易活动提供支持的金融基础设施体系，功能比较齐全、运行整体稳健。但在当前国际环境错综复杂、金融科技迅猛发展、外部网络安全挑战不断加剧的形势下，我国金融基础设施法治建设相对◊滞后、缺乏统筹监管的问题愈发凸显。

另有业内人士表示，近年来，由于我国金融基础设施相关管理办法不够完善，亦导致了如交易所、交易中心等名称滥用，出现了一定的乱象，甚至诈骗等情况屡有发生∞。央行此次对金融基础设施进行规范，意味着填补了这一空白，并为我国金融基础设施更好地服务于百姓提ν供»制度保障。

明­确°六类设ૌ施为金融基础设施

征求意见稿明确了纳&#25a0;入我国„金融基础设施统筹监管的是金融资产登记托管系统、清算结算系统、交易设施、交易报告库、重要 支付系统、基础征信系统等六类设施及其运营机构，适用范围Ù为经国务院或国务院金融管理部门批准设立的金融基础设施。

征求意见稿还强调，国务院金融管理部门要加强规划引领，促进金融基础设施之间有序੕互联互通，适度竞争，不断优化金融基础设施布局，增强整体性，加强金融基 础设施治理体系建设，促使金融基础设施运营机构服从大局、优先维护公共利益，进一步完善治理，提高运行效率与服务水平，防止过੥度追求利润和承担风险，促进服务市场与Ü 支持监管并重。对于涉及国家金融安全、外溢性强的金融基础设施类机构，保持国家绝对控制力。

招联金融首席研究员董ω希淼表示，金融基础设施在金融市场运行中居于枢纽地位，是金融市场稳健高效Ã运行的基础性保障，与金融运行效率、金融安全稳定及经济社会发展密切相关。近年来，我国已经基本形成功&#25bd;能齐全、运行稳健的金融基础设施体系。

“当前，内外部环境复ρ杂多变，科技发展、网络安全和对外开放不断深化，对金融基础设施监管提出了新的更高要求。”董希淼表示，在这种情况下，制定《金融基础设施监督管理"办法》，加强对金融基础设∏施统筹监管，具有重要性和紧迫性。这是推动金融基础设施更好地服务金融业发展的现实需要，是防范和化解金融风险、维护金融市场稳定的重要举措，也是加强与国际规则接轨、扩大金融业对外开放的必然要求。

明确准入管理、持牌♧经ਪ营

征求意见稿还明确了金融基础设施准入管理、持牌经营等原则。征求Þ意见稿指出，金融基础设施的准入和监督管理，应当遵循“谁审 批、谁监管、谁负责”的原则ો。同时对设立金融基础设施的运营机构应当具备的条件进行了明确，如应具有符合规定的实缴资本，具有与拟开展业务相适应的风险管理制度、内控制度、业务规则等制度安排等。

征求意见稿还对—相关董监高、工作人员做出任职要求。根据规定，金融基础设施运营机构的董事(理事)、监事和高级管理人员，应当具有大学本科及以上学历， 信用记录良好，熟悉与本领域金融基础设施相关的法律法规 与国际监管准则，具有5年以上金融领域相关从业经验和履 行职责所需的管理能力，最近5年无重大违法违规记录，并符合¼国务院金融管δ理部门规定的其他任职条件。

央行指出，征求意见ⓔ稿在现行法律法规框架下，规定了对金融基础设施的相关 罚则，对未持牌经营、“董监高”人员不符合♬任职条件、行 政 许可申请存在虚假申报等情况的机构及相关人员，采取不同层级的行政处罚方式；同时，征求意见稿还明确了对金融基础设施监管者自身的责任追究机制。

此外，征求意见稿还明å确，金融基础设施准入¼管理、持牌经营，并强∈调了“未经批准，任何单位或者个人不得设立或者以任何形式运营金融基础设施”。

“这一点十分具有较强的针对性。金融基础设施&#260f;在金融市场中具有特੠殊重要性，应实施较为严格的准入管理、持牌经Θ营。”董希淼表示，金融基础设施在金融市场中具有特殊重要性，应实施较为严格的准入管理、持牌经营。

实际上，近年来，部分地区、机构未经批准擅自运营金融基础设施，或擅自 以“交易所”“交易中心”等名义对外营业、招揽客户，扰乱正常的金融秩序，积聚较多的金融风险，也侵害公众财产安全和合法权益。董希淼认为，应以《办法》公布为契机，提高相关行为的违法成本，加大检查∠和处罚力度，确保ઽ金融基础设施良好运行，确定公众合法权益不受侵害。

新京报贝壳财经记者 姜樊ⓥ 编辑 陈莉ç 校¥对 柳宝庆

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