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来源：Ν江ડ苏证监局
江苏证监局关于对东੨Ó海证☜券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定
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Ý 东海证∠券股份有限公司：
经查ર，你公司存在以下情况：◙ૉ
ð 一、2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未φ进行有效隔离；二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第1ਰ66号）第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十四条的规定。
二、2019年至今，º公司部分前任高级ϑ管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）će;第六条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证ੈΙ券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》ૣ第十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉Ωⓙ讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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江ઐÛ苏证监局
2022年12月♬8日ˆ
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