关于开展螺纹钢期权和白银期权做市商招募工作的通知|上期所

发布日期：2022-12Ï઻-16

上期̹发〔¶2022〕396号

各ω有关单位ફ：

　　根据《上海期货交易所做市商管理办法》，现招募螺&#25bc;纹钢期权和白银期权做市商&#261c;Ǝ。有关事项通知如下：

¯一、招募品种&#263d;

‌

　　螺纹钢期½权⌊、白银期权。

ι二á、申请ੑ条件

¨　&#222e;　（一）净资产⇐不低于人民币5000万元；

　　（二）具有专门机构和Ô人员负责做市交易，做市ƿ人੐员应当熟悉相关法律法规和上期所业务规则；

　ⓠ　（三）具有健ਭ全的做市交易实施方案、内部控œ制制度和风险管理制度；

　　ો（四）最近三年无重大违法违ਨ规"记录；

　ⓑ　（五）具备稳定、可靠的做市交易技术系ν统；π

　　（六）应当具有上期所认可的È交易、做市或者仿¾真交易做市的经历ਗ਼；

>　　（七）中国证券监督管理ª委员š会及上期所规定的其他条件。

å三、申请੩材料∃要求

　⌊　（一）经法定代表人签章的做市商资格申઎请表（见附件1）；ⓣ

　　'（▤二）营业执照复ੌ印件；

વ

　　（三）经审计的最近一期财务会计报告ય原件或者加盖会计师事务所公章的œ复印件；

　　（四）做市交易部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市交易的负责φ人ⓘ及相关人员的名单、履历（见附件2）«；

　ζ　（五）做市♥交易实施方案、内部控制制度和ς风险管理制度（参考要点见附件3）；

　　€（六）最近三年无重ਫ਼大违法违规记录的承诺书（见附件4）；੬

　　（七）做市交易技术系统&#260e;情૦况的说明‰（见附件5）；

　　（八）ਫ做&#256e;市τ或者仿真交易做市情况的说明；

　　（九）上期所要求提供的其他材料，包括但不限于公司股东、成立时间、注册地址、办公地址等基本情况的ⓣ说明。证券公司、期货公司风险管理子ਲ਼公司等单അ位需提供所在行业主管机构出具的关于做市业务备案函或无异议函的复印件。

ઍ四、材ਲ਼料提交要求↑

　　（一）材料形式：所有材料均需以电子材料形式提交，附件1还需提供纸质È材料。上述材料均需加盖单位公章，材料（三）和（五）须加盖骑缝章。其中，对于目前已是上期所（含上期能源）期权∃做市商的申∩请单位，仅需提交附件1和附件4。

∑

　　（Ä二）材料顺序：参照申请材料要求对材料进行编号，▒并附上材料清单。

　　（三）ð材料名称：统一格式为“申请单位名ੑ称-上海期货交易所做市商资格申请材料Ö”。

　　（四）提交时间：2022年12ⓠ月19日（周一）17：00前打包的电子材料和纸³质材料分别通过邮件发送和邮寄的方式提ã交，并致电确认。

　　（五）不满足做市商申请条件或申请材Ξ料不齐全的，不得进入评审。上期所可以ધ根据评审情况ν要求补充相关材料或对相关申请单位进行现场检查。

五、联系­方式

　　电话：021-68401417，021-68¢401ࣻ4⊥98

　　邮箱：shfema×rketmake∴ઐr@shfe.com.cn

　　邮寄地址：上¶海∗市浦东新区浦电路500号⊂上海期货大厦

ⓐ　　收件人：上期所交ਭ易部

૪　　ⓛ邮编：20012ઝ2

　　特½此Δ通☼知。

　　附件：1．上੤海期货પ交易所做市商‌资格申请表

2．↵岗位设置与人员&#256e;情૎况汇总表

3．做市业હ务实施方案与管理制þ度参考要Ý点

4ਰ．承诺书ધ

♤

5．做市商信息系统申报੉表ਠ

š上海期ϒ货交易所

20ⓐ22年1⇓2&#260f;月16日

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