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Û来源：贵州证½Á监局
【行政♪监管ćf;措施】关于对国融证券股份有限公司贵阳永安寺街证券ê营业部采取出具警示函措施的决定
国融证♠券股份有限≅公司贵阳永安寺ⓠ街证券营业部：
经查，你营业部证券经纪人存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担×投资损失的行为，反映出你营业部合规管理不到位，未能严格规范证γÞe;券经纪人的执业行为。
上述行为违反了Ξ《证券公司和证券投资基金管ⓔ理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号，以下简称《合规办法》）第三条和第六条第四项的规定。根据《合规办法》第三十二条规定，现对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全证券经纪人管理制度，切实加强证券经纪人执业行为的管理，并于2023年1月20日前Â向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议½申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提ઞ起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止੍执行。
中国证券监督管理ੑ委员会贵州监管局
2022年1࠷2月20ੑ¶日
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