因违规再质押客户证券抵押品逾2亿港元等

发布日期:2022-12-22 10:31:26

  香港证监会谴责国″信证券(ⓘ香港)经纪有限公司(下称“国信”)违反监管规定并处以罚款28ⓓ0万港元。

  12月21日,લ香港证⇔监会公布了上述决定,原因是国信在处理客¦户资产及提供客户账户结单方面违反监管规定。

  香港证监会的调查发现,在2021年1月1日至2021年3月7日期间,国信为取得◐财务融通,依赖1009名客户有效期已届满的常设授权,将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押ψ品。被国信再质押的证券抵押品的市值介于约2.11亿至2.47亿港元,当中包括属于1009名受影响客户的证券抵押品Ò,及属于其常设授权仍然有效的客户的证券抵押品。

  国信解释称,该公司自2020年11月起开始使用一个♧新的作业系统,会自动产生及向客户发送将常设授权续期的续期⊂通知,及常设授权续期后的确认通知。这些书面通知一经发出,该作业系统便会产生一封致国信的电邮通知书,确认客户的常设授权已续期。ⓨ

Ù  国信在2021年3‍月3日发现,σ该作业系统没有在2020年12月就有效期于2020年12月31日届满的常设授权的续期,向其客户发送书面通知。

  国信表示,上述事件是因该作业系统内的一个技术性程式错误所致,导致即使没有向客户发出该等书面通知,该电邮通知书亦会被产生及被国§信所收到。国信在推行该作业系统之前曾进行用户验收测试。然而,国信只测试了该作业系统的人手电邮发送功能,但没有测试自动电邮发送功能。′因此,该错误当时没有被识别出来。国信已经在ⓥ2021年3月5日向该财务机构偿还相关银行贷款,及安排向该财务机构赎回所有被再质押的证券抵押品。

  此外,香港证监会还发现,在2020年5⇐月至2020年11月期间,国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。这些月结单没有显示在该月最后一个交易日订立的合约的详情(例如日期õ、品种、币种及价格)。此外,该等结单所述明的某些资料(例૮如结算价)是参照最后交易日之前一日的币种/收市价而产生的。

  国信对此解释称,国信在2020年12月2ú8日注意到,摘录自其办公室系统的数&#261c;据存在某些差异,并在经查询后发现,2020年5月29日、2020年7月31日、2020年8月31日、2020年9月30日、202੏0年10月30日及2020年11月30日的月结单与摘录自该办公室系统的数据存在差异。

  国信表示,提供客户账户结单出现问题是因在2020年5月采纳的该办公室系统升级版本中的一个技术性程式'错误所致。因此,国信须在列印月结单之前,以人手重新启动该系统,以令有关结单反映各月最后一个交易日的交易详情。国信在将该办公‹室系统升级之前曾进行用户验收测试。然而,国信只就所有新增的功能和规格(而非月结单的产生功能)进行用户验收测试。因此,前述程式错误当时没有被识别出来。国信已在2020年12月30日向930名受影响客户重发正确的月ਗ਼结单。

  香港证监会考虑到国信已经采取了补救行动,并主动向证监会作出汇报;上述事件看似是个别事件,且并无证据显示ô国信的监管违规行为令客户蒙受损失;国信与香港证监会合作解决并接受其调查结果和纪律行动等因≈素后,最终'做出上述处罚。

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