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⌋来χ源：券业行家&nbće;sp;
曾经保荐的公司交不起罚款，华ä龙证券上市之路还有多远
曾拟挂牌精选层的蓝b2;山科技，被证监会罚款400万元，如ઞ今已无可执Ý行财产。而作为其保荐机构的华龙证券，是否能够独善其身，抑或兼济天下？
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Ñ监管罚款无∧奈终本
虽已摘牌，北京蓝山科技股份有限⌊公司（简称：蓝山科技）依μ然不断收到罚单和诉讼通知。最近的一份诉讼文件，居ζ然来自证监会。
就在今年12月21日，北京金融法Āe;院应中国证券监督管理委员Ņ会（简称：证监会）申∧请，对蓝山科技执行的400万元罚款，作出了“终本”裁决。
在本案执Β行过程中，法院划拨了蓝山科技名下银行账户内存款36.87万元，扣除执行费后，实发执行款36.32万元。并轮候查封了被执行人蓝山科技名下机动车二辆，但暂无ⓩ法进行变价。经执行人证监会确认，蓝山科技确无财产可供执行，裁定终结本次执行程序。
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在此之前Ò´，蓝山科技已经从新三板摘牌。
要知道，蓝山科技曾经是热门的新三板挂牌公司a0;，雄心勃勃的冲刺精选层，如今却因无可执行财☼产而“终本”。
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短短»∞数年间，究竟发生了什么？
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ੇ造假构成欺诈φ发行
这起不同寻常的终本案♧，正是来自证监会2021年11月发布的〔2021〕9€8号行政Ċb;处罚决定书。
证监会指出，2017年至2019年期间，蓝山科技通过虚增银行存款、虚构销售业务´、虚构研发支出、虚列运费支出等“造假”¶手段，累计虚增销售收入共计81，092.26万元，虚增利润总额共计8，848.32万元；2019年虚构处置出售资产4，383.18万元，占2019年年末净资产的4.89ા%。
更为严重的是，蓝山科技在2020年申请公开发行股票并在精选层Ǝ挂牌，申报材料中“财务会计信息”“业务和技术”“公司治理与独立性”均存在编◈造重大虚假内容的情‡况，构成欺诈发行。
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为 此，证监a1;会对蓝山科技责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
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同时☼受罚的，还有蓝山科技的保荐机构华龙证券。¡
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↓ 保荐机构连番受罚
同样是2021年11月，证监会点名华龙证券在为蓝山科技申请公开发行‾股票并在精选⊕层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，出具è的《发行保荐书》存在虚假记载。
…î 具体来看：华龙证券对蓝山科技的关联关系核查未勤勉尽责；对供应商、客户、银行的函证程序存在缺陷，对供应商、客户的ઘ访谈程序存在缺陷，对研发支、销售业务运输环节、出售生产设备和公司治理的核查存在缺陷。
依据《非上市公众公司监督管理办法》等规હ定，ਮ证监会对华龙″证券采取责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款的监管措施。
时任华龙证券北京分公司副总经理兼第三事વ业部总经理，涉案项bd;目负责人、保荐代表人赵宏志，北京分公司ਜ质控部执行董事李纪元，分别罚款50万元。
中证协从业人员信息显示，这两位曾经的♩保代，除▧了监管罚款，还留下了诚⊗信记录。
赵宏志早年任″职于长城证券ਖ਼、东海证券和华泰联合；他于2017年3月在华泰联合获得保代资格，同年9月加入华龙证券。2022年1月，其执ૠ业岗位变更为一般证券业务。
李纪元早在20ઝ04年便在华龙证券登记执业，其后在银河证券成为保代。2017年8月，他回到华龙证券任保荐代表人，同样在2ξ022年1月，他也离开了保代行业。
上áવ市⁄之路依然漫长
作为唯一一家甘肃省属的券商，华龙⁄证券位于行业腰അ部。▣
据中证协排名，2021年度华龙证券营业收入排名第63位，超过太平洋证券和华林证券等上市券商，接近财达证券。净利润排名第44位，位于第一创业和湘财证券之间。细分业务中Ó，自营业务和经纪业务排☻名相对较®高，资管业务和投行业务则是短板。
与同行相似，华龙证券早有上↔市宏愿。Āf;在此之前，中信હ证券担任其上市辅导机构已有多年。而在本月月初，刚刚宣布完成辅导工作。
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目前，A股上市券商已有42家。信达证券刚刚Ã推迟了路演。东莞证券过会多时，尚未拿到批文。排队等待上会的券商，还有财信证券、渤海证券、开源证券和华宝证券。
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而华龙证券a1;，何时可以出现在上∑市列表中呢？
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