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来源：河北ℜ证监⁄局
ⓓએ行政处罚决定书（瑞安基金）
ય 当事人：石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司（以下简称瑞安૦基金），住ਲ਼所：河北省石家庄市桥西区。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第1æ05号，以下简称《私募暂行办法》）的有关规定，我局对瑞安基金违反私募法规案进行了立案调查、੧审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。
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经查明，瑞▒安基金涉嫌违法违规的事实如下：
瑞安基金于2014年6月在中国证券投资基金业协会登记成为私募૪股权、创投基金管理人，湖州鼎襄实&#ffe0 ;业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称湖州鼎襄）是瑞安基金2019年12月备案的私募股权投资产品。
一、向投资者承诺支付固定收益ય
瑞安基金在销售湖州鼎襄的过程中向ਠ投资者口头承诺支付9%或10%的ρ固定收益⊄，且后续向投资者支付了固定收益。
二ઽ、挪用基金ΩÀ财产
瑞安基金在湖州鼎襄的投资运作中，以投资智鱼保科技有限公司和河∪北柏嘉建筑安装工程ćd;有限公司为名，实际将上 述5500万元投资款项转给石家庄◐瑞皇商贸有限公司（以下简称瑞皇商贸）使用，并由瑞皇商贸支付投资收益。
三、使用私募基金管理人关∅联方账户收付基¥金财"产
瑞安基金在湖州鼎襄的投资运作中，Â使用公司员工王某乾的光大银行账户（账号：6226****û****6945）收取瑞皇商贸支付的投资收益，Ε并通过王某乾的银行账户向投资者支付投资收益。
Η 上述ⓥ违法事实，有谈话笔录、ö银行流水、备案材料等证据证明。
我局认为，瑞安基金的上述行为违反了《私募暂行办法》▥第十五条、第二ઙ十三条第（四）项、第（九）项规定。根据当事人违⊕法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募暂行办法》第三十八条规定，我局决定：
ઢ 对石家庄瑞安࠹股权投资基金管理有限公司责令改正ટ，给予警告，并处以一万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：711101018ૣ9800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭Γ证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
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ચ Ê中国证券监督管理委员会河北监管局
2ટ0વ22年1∋2月15日
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