一股民操作145个证券账户违规交易“吉林高速”等个股

　　12月28日，证监会更新的一则行政处罚决定书显示，对王બ宝元操纵吉林高速、大连热电、宜宾纸业、绿城水务、宁波热电、哈森股份、友邦吊顶、大庆华♦科等8只股票的行为进行了立案调查、审理，决定没收王宝元违法所得142690148.86元੉，并处以428070446.58元罚款。

　　行政处罚决定书还披露了操纵期间内੭，“宁波热电”、ð “大庆华科”股价走势偏离大盘指ગ数的情况，分别达到了14.30%和11.75%。

　　处罚决定੬书显示，当∧事人王宝元，为实施操纵行为，共控制并使用“林某Ǝ云”渤海证券账户等145个证券账户。

　　具体看来，王宝元第一轮操纵“吉林ρ高速”使用24个账户，第二轮操纵“吉林高速”使用32个账户，操纵“大连热电”使用22个账户，操纵“宜宾纸业”使用1઼8个账જ户，操纵“绿城水务”使用19个账户，操纵“宁波热电”使用27个账户，操纵“哈森股份”使用26个账户，操纵“友邦吊顶”使用23个账户，操纵“大庆华科”使用54个账户。

　　在操纵“吉林高速”方面，2020年2月3日至3ࢮ月11日，王宝元控Í制使用24个账户，集中资金优势连续买卖，影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利13027217.63元；2020年5月28日至6月15日，王宝元再次控制使用32个账户，采用多种手段影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利2046742.5Ô3元。

　　在操纵“大连热电”方面，2020年3月27日至4月"3日，王宝元控制使☞用22个账户，集中资金优势连续买卖，影响“大连热电”股票交易价格和交易量，盈利49084ਭ83.09元。

　　在操纵“宜宾纸业”方面，2020年4月Å27日&#222e;至5月Á8日，王宝元控制使用18个账户，集中资金优势连续买卖，影响“宜宾纸业”的交易价格和交易量，盈利7589845.14元。

　　在操纵“绿城水务”方面，2020年Í5月7日至5月18日，王宝元控制∏使用19个账户，集中资金优势连续买卖，影响“绿城水务”的交易价格∉和交易量，盈利1696937.28元。

　　在操纵“宁波热电”方面，2020年5月13日至6月2日，王宝元控制使用27个账户Ò，采用多种手段影响“宁波热电”的交¼易价格和交易量，盈‍利5214226.11元。

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　　其中，王¦宝元集中资金优势连续买卖“宁波热电”，操¥纵意图明显，造成“宁波热电”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。

　　此外，王宝在自己实际控制的账户之间进µ行交易。账户组在7个交易日对倒交易“宁波热电”，对倒成交量⇒占市场成交量比例最高为5月21日，达到14ς.30%。

　　在操纵ד哈森股份”方面。20Τ20年6月1日至6月4日，王宝元控制使用26个账户，集中资金优势连续买卖，影响“哈森股份”交易价格和€交易量，盈利10161405.01元。

　　在操纵“ઙ友邦吊顶”方面。2020年6月4日至7月15日，王宝元控制使用23个账ε户，集中资金优势连续买卖，影响“友邦吊顶Μ”交易价格和交易量，盈利18488474.42元。

>　　在操纵“大庆华科”方面。2020年7月3日至11月6日，王◊宝元控制使用54个账户，采用多种手段影响“大庆华科”股票交易价格和交易量，盈利79556817.65元。其中，王宝元集中资金优势、持股优势连续买卖“大庆华科”，操纵意图明显，造成“大庆华科”股价与大盘Ê指数产生较大幅度的偏离。

　　此外，王宝元在自己实际控制的账户之间进行交易。账户组在49个交μ易日对倒交易“大庆华科”，对倒成交量占市场成交量比例最高⊃为8月21日，达到11.7±5%。

　　证监会认¬为，王宝元交易上述8只股Μ票的行为，构成了操纵证券市场的行ષ为。

　‘　在听证过程&#266c;中，当事人请求不给予行政处罚或者减轻、从轻处罚，并给ૌ出如下四大理由：

　　其一，账户控制认定有误。《事先告知书》认定的145个证券账户中，异议账户交易涉案股票所用的MAC、IP地址码与王宝元控制的证券账户交易„涉案股票所用的MAઢC、IP地址码不重复；另有他人控制、使用上述Æ异议账户；以及王宝元与上述异议账户不存在交易涉案股票的资金往来。

　　其二，涉案交易行为情节轻微，社会危害程度较小。根据涉案证券账户↑交易流水以及各项交易指标统计，当事人的资金优势、持股优势不明显，报撤单情节、对倒交易情节显著轻微，对涉案股票的交易价格、交易量影响极小‍。ઝ

　　其三，获利金额认定有误，应当依法予以纠正。应扣除非由王宝元控制的证券账户的盈亏金额，扣∠除大盘指数、行஻业指Ä数自然涨幅增加的盈利金额部分。

　　其四，量罚幅度过重。一是王宝元存在积极配合调查情形，构成《中华人民共和૙国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十二条第四项、第五项规定的法定ખ情形，应当从轻或者减轻处罚。二是“没一罚三”量罚幅度过重，与≠处罚惯例相左。

　　经复核，证监会认为本案账户૜控制关系ψ认定准确，其操纵行为不属于情节轻微及社会危害程度较小的情形，量罚幅度适¿当，对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节ઍ与社会危害程度，依据《证券法》第੆一百九十੕二条的规定，证监会决定没收王宝元违法所得142690148.86元，并处以428070446.58元罚款。

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