替客户办理证券认购 平安证券一员工收警示函

发布日期:2022-12-29 22:57:51

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  12月29日,天津证监局披露关于对边书元采ઙ取出具警示函措੎施的决定ૄ。

  经查,边书元在平安证券股份有限公ⓟ司天津分公司任职期૞间,存在替客户办理证券认购੪的行为。

  上述行为违反了ਗ਼《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项、第二十七条第一款的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第ઞ二十五条的规定,天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管‡措施。

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