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来源：湖南证b2;监局Ò
中国证券监督√管理Ê委员会湖ⓝ南监管局行政处罚决定书〔2022〕6号（肖斌）
当事人：í肖斌，男，1987年11月出生，住址：湖৻南省湘乡市昆仑ⓡ桥办事处。
依据202Â1年修订的《行政处罚法》、2019年修订的《中华人民共和国证券法》及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》有关规定，我局对肖斌擅自从事证券投资咨询一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。χ当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，À本案现已调查、审理终结。
经查明，肖斌◐存在以下违法事实♩∇：
ⓝĄf;一、૯违法从业情况
肖斌Ο控制2个微信号、1个QQ号、1个手机号、1个支付宝账号，于2020年4月至2021年1月，陆续组建了8个微信群和1个QQ群，通过微信聊天、网络直播等形式，以个人名义向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐等证券投资咨询服务。在服务过程中，肖斌均以个人名义开展，未向所在公司报告，未按照所在公司相关制度开展证⌋券投资咨询业务，未注明自己证券投资咨询执业资格证书及编号，不属于履职行为。
二、∇收费情૯¥况
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肖斌使用自己的微信、QQ，控制配偶的微信、·QQ在群中多次发布收费信息。2020年4月8日-2ા020年12月29日期间，肖斌共收取447人共453笔证券投资咨询费，金额合计1，770，120元。
上述违法事实有相关当事人询问笔录、微信聊天记录、微信账户信ઞ息、银行账户信息、肖斌所在单位û提供的有关材料等证据证明，足以认定。在调查过程中，肖斌能主动配合我局调查工作，查清涉及金额和人数，解散全部涉ℑ案的8个微信群、1个QQ群，向投资者退还了2020年4月以来收取的全部证券投资咨询费，共计1，770，120元。
我局认为，肖斌的行为违反《▦证券、期货投资◐咨询管理←暂行办法》第三条第一款、第十二条的规定，构成擅自从事证券咨询业务。肖斌违法所得从法律性质上属于“应当退赔”的范围，其积极配合调查并退赔投资者的行为，有利于消除行为不利后果，赔偿投资者损失，从根本上化解资本市场纠纷矛盾。
根据肖斌违法行为事实、性质、情节、社会危害程度，按™照《行政处罚法》第二十八条第二款、第三十二条第一款及《证券、期货投–资咨询管理暂行办法》第三十二条的规定，我局决定：对肖斌处以50万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的×付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决ਬ定不停止执行。
´湖ા南证监局
ⓗ Μ2022年5月≠18日
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