罕见严惩!上海森洋、上海新兰德两投顾公司被吊销投顾牌照

发布日期:2022-03-25 14:07:18

答:“那肯定是没问题……我们做到一个大赚小赔,到最后都是赚钱的Ψ就行了……”。

答:“一个月下来获利10-15%是绝对没有问题的”

五是未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务;

具体内容如下:

未按♩照规定保存有关文件和资料。上海证华未对营销过程中建立的用于对外宣传的“上海新兰德体验222群”“何仙姑粉丝福利群”“上海新兰德权卫交流群”“上海新兰德投顾交流群”等多个微信群予以留痕;未完整保存签约客户沈某英等的营销留痕记录;在向客户沈某英等提供投资顾问服务过程中未保存相关微信语音等沟通内容。

3月18日,安徽证监局发布消息称,向上海启明星云数据技术有限公司出具监管决定书,经查,该公司存在人员ા管理混乱,公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致,部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题。由于违反《证券投资顾问业务暂行规定》,该公司被采取责令暂停新增客户措施。

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