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∝记者|陈靖ζ
ઽ深圳证监局《证券期货机构监管通讯》（2022第3期）近期通报辖区内3起典型案例，包括交易系统缺陷、微ⓚ信群言论管控不足☎、投资咨询机构未按规定保存业务档案等。根据界面新闻记者比对发现，银河汇金、安信证券、珞珈投资咨询三家机构因为上述类似情形而受到监管处罚。
第一则通告针对的是某证ε券资管子મ公司资产证券化业务内控机制不健全，被采取措施。
具体看来，深圳证监局在辖区公司债券和资产证券化Ċc;业务年度现ⓩ场检查中，发现某证券资管子公司È资产证券化业务存在以下问题：
一是未设立专职质控团队，个别承做人员参与ã内核表决工作，未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作。二是💼部分项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形；存续期管理对基础资ⓠ产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。
针对上述问题，深圳证监局对该资管子公司采取出具警示函措施。ⓝ资产证券化是具有投资银行特性的业务，证券资管子公司开展资产证券化业务，应按照证券Κ公司标准严格落实《证券公司¢投资银行类业务内部控制指引》，督导业务和内控人员勤勉尽责，切实保障执业质量。
ì界Ù面新闻记者了解到，今年4月份银河金汇资 管已因上述相似原因收到深圳证监局罚单。
根据罚单，银河金汇在从事资产证券化业Ñ务中存在组织架构、人员配备、内控机制不完善，部分项目尽调ો依赖发行人、第三方提供材料、核查不充分等问题，最终深圳证监局对其出具警Å示函。
第二则通告指向某证券分੦支机构对微信群信息的管控不足，最终被“双罚”。
深圳证监局指出，近期辖区的▒某证券公司异地分公司投资顾问在公司微信群હ发布的股市相关预测，对行业、市场的评论意见²不审慎，被转发并对外传播，引起媒体舆论广泛关注。
深圳证监局核查发现，该分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理੧，未对投资顾Ċc;问相关执业行为进行有效管控。针对上述ä问题，深圳证监局对该分公司采取出具警示函措施，对该投资顾问采取监管谈话措施。
界面新闻记者µ注意到，今年3月初，安信证券分析师陈南鹏制作并在Δ公司微信群发布的《仁者无敌-2022中&#ffe0 ;国股市预测》被转发并对外传播。
深圳证监局连发两则罚单称 ，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据一事。▧决定对该名投资顾问采取监管谈话的行政监管措施，以及对该分公司采取出具警ì示函措施。
第三则通告Α针对某投资મ咨询机构未按规定”保存业务档案被监管问责。
深圳证监局在日常监管Ð中发现某投资咨询机构未按规定保存部分客户资料Ì等业务档案。根据《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，深圳证监局对该机构采取了责令改正措施。业务档案是证券期货经营机构规范经营的基础，辖区各行业机构应高度重视，严防业务留痕、档案管理机制流于形式，确保各项业务开展有案可查。∀
界面ૢ新闻记者了解到，4月26日，珞珈投资Õ咨询有限公司正是由于上述原因而被√深圳市证监局采取责令改正措施的决定。
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