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来ਭ源：∞深圳证监局‚
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深圳证监局关于对国金δ证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定
ⓚ 国金证૯券股份有限公司深圳⇓分公司：
我局在日常监管中发现，你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部（以下简称营业部）存在合规Ð人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出你分公司合规管ⓡ理¾存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条的规定。
根据《证券公司和证વ券投Ø资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行ø为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国ઝ证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉è讼期间，上述行政监管措施પ不停止执行。
૧深圳Ý证监ਲ਼局
2œ022年5Œ月♧23日
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