对个别居间人尽职调查流于形式 美尔雅期货有限公司福州营业部收警示函

发布日期:2022-05-27 17:47:37

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 ૯  来源:福建证监µ局 

  关于对美尔雅期货有限É公司福州营Ζ业部采取出具警示函行政监管措&#25b3;施的决定

 × 美尔雅期货有限∼公司福≈州营业部:

  经查,你营业部对个别居间人尽职调查流于形式、未进行η有效审核,未妥善处理居间人代客操作、客户投诉等情况,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)ત第五十一条、第五十∪六条的相关规定。

  针对上述情况,按照《期货公司监督管理办法》第一α百零九条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行Á政监管′措施。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之∞日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院ⓥ提起诉讼。复议与诉◊讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  福建证监局  û     ‍  

  202–2年5š月θ17日       

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