2021年12月⇑23日，国泰君安证券西宁胜░利路营业部因营业部负责人兼任合规风控岗；信息技术、合规风控人员经办账户业务以及开户资料不完整不准确等©原因被青海证监局采取行政监管处罚。
2020年12月22日，兴业证券深圳分公司也因“变更营业场所未申ષ请更换经营许可证”等问题被深圳证监局出具警示函。
分支机构营业部地址变更的，新营业场所应与原场所处于同一城市，分支机构营业部地址变更的需ડ在新场所开业前换证，新营业场所开业后方可关闭原营业场所。
证券分支机构岗位设置的基本要求是：应当按照独立制衡的原则，确保存在利益冲突的岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。这是一个大的原则，也是一个最基本的判断岗位之间是否互斥、是否可兼任的遵循。
首先，合规、风控、财务和技术人员不能兼任前台业务工作，参与基金销售的人员也不能从事此类职位。
总体来看，券商经纪业务处罚一般有违规代客理财炒‾će;股;无证展业，没有投顾资格开展投顾业务、无基金销售资格开展基金销售；营业部老总兼任合规岗、柜台经办人员兼任信息技术岗;ⓢ信息技术人员从事客Āf;户开发及产品销售;营业部对非营销人员下ℜ达业务指标等。
