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▦来源：江Δ苏证监局
江苏证监局关于对胡书达采取责令ࣻ改正行੫政监管措施的ñ决定
胡书ⓛ达↑：
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经查，我局发现你在中国中金财富证券有限公司无ਰ锡人民中路营业部任职期间，存在以下问题ી：
一是在向客户销售金融产品过程中，未能⌋勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品；二是在向客户销售金融产品过程中，代客户交易金融产品；三是于金融产品销售后代客户填Ąf;写售后问卷，向客户提供保本Ï承诺。
ψ上述情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条、第十六条规定。根据《<证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定ÿ，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服的，ñ可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执¶Ņ行。
ⓠ ⁄࠽ 江苏证监局
202½👽2年Δ6月17日
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