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Υ φ来源：江苏证监局º
江τ苏证监Β局关于对中国中金财富◘证券有限公司无锡人民中路营业部采取责令改正措施的决定
ࢵ 中国中金财富证券有限公司无锡人民中路营业🙀部：
近期，我局👽在日常监管过程中发←现，你营业部存在以下问题：
一是在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，◐全面了解投资者情况，未基于投资ÿ者的不同风险承受能力销售适当的金融产品；二是在ⓤ向客户销售金融产品过程中，代客户交易金融产品；三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷，向客户提供保本承诺。
上述问题反映你营业部未能对营业部从业人员进行有效管控，未能对业务开展过程中的相关风险进行有效控制和防范，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条、░第十八条，以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条规定。根据《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监í管措施。你营业ζ部应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理χ措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督્管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起ⓣ诉讼。复议与诉讼期间，上述监管管理措施不停止执行。
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ⓣ Āe; 江苏证监局
2↔θ02੍2年6月17日
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