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时ੌ隔三个月õ，证券行业最新版“白名单”▥出炉！
6月2࠽2日晚间，证监会公布2022年6月ν证券公司“白名单”，这也是证监会至今发布的第7份白名单。
在此次名单中，共有30家券商上榜，>比2022年3月时新&增3家券商，分别为财信证券、广发证券和兴业证券Κ，海通证券、东方证券等头部券商继续缺席。
具体来看此次“白名单”Ð的完整版：
证监会表示，其根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。ા“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司ࢮ不得将其用于广告、宣传、营销等商ú业目的。
三家券Ąe;商新੩进Ï“白名单”
自证ੇ监Þ会开始公布“白名单”开始，每期名单的变化就成了业内关注的焦点。在最新一期中，共有三家券商新加入，分别为财信证σ券、广发证券和兴业证券。
在2ૣ022年3月的“α白名单”中，首次调出三家券商，分别是华宝证券、西部证券、浙商证券。令人遗憾的是，上述三家被调出的↓券商，此次仍未上榜。
在2021年શ5月首份证券公司“白名单”发布后，20♧21年7月至2021年12月，证监会四度更新证券公司“白名单”。其中，仅有2021年9月发布的“白名单”中ϑ新增国开证券，其余三次均无变化。
也即，从首份“白名单”落地至今，新增券商为国开证券、财信证券、广发证券和兴业证券，调出券商为华宝证券、西部证券、浙商证券૨，其ù余公司无变化。
从名单内容来看，30家券商中既包含中信、中金⌋、国君、银河等头部券商，亦包含东兴证券、东北证券、浙商证券等特色中型券商，高盛高华、瑞银证券等外资控股券商亦有上榜。
海通、东方ⓔ继续¶♧缺席
虽然证监会的“白名单”并不“唯大者æ上”，但头部券商持续⇒缺席，同样受到ø关注。
以总资产为指标判断，在此次广发证券新加入“白名单”后，资产体量☎在TOP15ϑ的券商中，未进入“白名单”的只有海通证券和东方证券，其余券商均在名单之内。
作为沪上三巨头之一，海通证ળ券近年来业务发展实力¸不容小觑，但屡受合规问题ਯ掣肘。
今年4月，证∈监会发布2021年证监稽♡查20起典型违法案例，“海通证券未勤勉尽责案”位列其中。
证监会指出，该案是一起财务顾问未有效履行持续督导义务的典型案件。海通证券在奥瑞德光电股份有限公司2017年度持续督导工作中，未对上市公司对外ⓖ担保、民间借贷等事项保持充分关注❄，未对相É关事项进行充分核查和验证，出具的报告存在虚假记载。
在该案ਮ中，海通证券被没收财务顾问业务收入℘100万元，并处以300‚万元罚款，合计罚没400万元，而直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。
此外，2021年3月，海通证券因“永煤债”事件中存在多项违规Μ，被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，海通资管被责令暂停为证券期货经营机ࢵ构私募资管产品提供投资顾问业务12个月∗、暂停新增私募资产管理产品备案6个月，相关业务责任人被采取认定为不适当人选2年等监管措施。
“白名单”好૩࠽处几何？♫
虽然明言“白名单”主要供证券监管部门使用，不«得将其∩用于广告、宣传、营销等商业目ô的，但对于券商来说，入围“白名单”还是将得到多项“实惠”：
一是能减则减。对纳入白名单的²证券ਖ਼公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券↓、金融债券等申请，不再按既往程序征求派û出机构d3;、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规‚则及流程申≅请创新业务监管意见书。
对于未纳入“白名单”的证券公∝司，证监会明确不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监Ζ管¤意见书。
在上述三项“福利”中，第三条福利政策引导券商在未来开展创新业务时需要先做ৄ好合规风控，否则会因为不在白名单上相关业务开展受到影响。整个Ä行业在未来经营过程中将会更加重视合规风控Î，这也是监管设立白名单制度的初衷。
¿ 在发布首份证券公司“白名单”时，证监会曾表示，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在∃总结评估监管意ℑ见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
中信建投非银分析师赵然此前指出，“白名单”入◊选公司主要在融资便利程度和创新业ⓡ务类型两个方面获得了政策扶持。考虑到动态白名单制度叠加上ψ券商自身的经营能力，头部上市券商将通过在创新业务开展上获得先发优势，获得额外的盈利成长空间。
东兴证券非银团队亦表示，上榜券商在自身各类型融资，为子公司提供担保和增资，创新业务等领域均将享受一定的政策及监管便利，有助于提升资本优势，降低资金等各类成本，进💼而提升品牌价值和盈利能力；并能优先开展创新业务，收获行业改革红利。预计名单内外券商中期μ在业务¹开展和综合竞争力的差距将逐步显现，未来“白名单”或将成为券商年度评级的先导指标，也将成为券商长期价值的重要参考。
（文章来源：中国ਮ基金报ਫ਼）♣
文¥章来×源：↑中国基金报
原标ⓨ题：30家！最新券商ય“白名单”出炉，这⇒家龙头继续缺席
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