安Μ装新浪财经客户端Ąf;第一时间接收最全面的市场资讯Ċa;→【下载地址】
ï 美国证券交易委员会ε（SEC）周三表示，瑞银集团（UBS）将支付2500万će;美元，以了结与一项期权交易策略有关的欺诈指控。
SEC表示，从2016年2月至2017年2月，瑞银通过其国内金融顾问平台向约600名投资者推销并销售“收♨益增强策ª略（YES）”，并补充称，瑞银在该策略Ó方面没有向其金融顾问提供足够的培训和监督。
SEC表示，尽管瑞银承认并记录了这些投资可能存在的重大风险，但没有将这些数据分享给顾问或客户，“因此，瑞Ċb;银的一些顾问不了解风险，无法形成合理的信念，即他们提供的建议符合客户的最佳利益。”
SEC称，瑞银在不承认或否认SEC调查结果的情况下，同意了一份ñ勒令停止通知、一份谴责令，并支付580万美元的↑追缴઼金和140万美元的判决前利息。该行还同意支付1740万美元的民事罚款。
瑞银在一份电邮声œ明中表示：“瑞银很高兴友好解决了2016年2月至2017年2月为期权覆盖策略提ćc;供培训的相关问题。ચ”
“瑞银感谢SEC在2017Φ年初©承认，瑞银通过加强风险控制框架和加强战∉略培训计划，自愿纠正了这个问题。”
°
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sb3;inafina©nce）
新ⓡ浪ü财经意见反馈留言板
Aćb;ll Rights Reserveçd 新浪公司 版权所有
