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τ d3; 来源：江苏证监局×
江ળ苏证监局关于对苏州海证投ઠ资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定Ó
<苏→州海证投资管理有限É公司：
π经查，发现你公 司ઢ存在以下问题：
一是未能尽到谨慎勤勉的义务。你公司જ作为长安信托-至德债券投资（稳健260号）集合资金信托计划投资顾问，在从事相关服务活动时，未能严格执行科学严谨的业务操作流程，未能妥善保管相关业务的决策程序、指令下达等业务过程资料，反映出你公司在投资决策、投资运作等业务流程的内部控制环节存在一定缺陷，未能尽到谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法û》（证监会令ਠ105号，以下简称《办法》）第四条规定。
二是未履行向基金业协会报送信息的义务。你公司原股东于2020年9月16日退出，未及时向基金业协会Ý报送新股东信息，违反了《办法》第七条规定。
根据《办法》第三十三条规定，我局决定对你¢ਬ公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视，充分吸取教训，加强内部控制建设，规范业务流程管²理。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员Õ会提出行政复议申请，也可以在收到本决<定ñ书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏ઍ∇证监局
20લ22年Μ6月29日
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