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来源：上海¤证监局
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关于对孙丽霞采取出具警示函措ਜ施‾的决定
孙§丽 霞女士：
经查，我局发现你于2020年4月在申万宏源证券有限ô公司上海徐ੜ汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客§户办理证券认购的行为。
上述情形不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，经证监会公告[2020]20૨号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号É，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办Ê法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规定，现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在ⓔ收到本决定书之Ι日起60日ઞ内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券ષćf;监督િ管理委员会上海监管局
2022Ë年6³月1∈6日
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