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原标υ题:今日视点:违规ÿ∉短线交易不能道歉了事
Ċb; 来源:࠷证券日报
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如果道歉有用,还要法律干什么!这Ù句话用在违法违规短线交◙易上非常贴切。
今年以来,累计有150余家上市公ò司披ⓒ露违规短线交易,均涉及公司高管亲属违规↔短线交易。
短线交易屡੪屡发生,背后是相关当事人法律意识淡薄。对于此种违规行为,当▨然不是一句道歉就能了之。
按照《证券法》规定,公司重要股东短线交易获得收益应归该公司所有。此外,◯《证券法》还明 确了对短线交易行为的处罚“给予警告,并处以Ċb;十万元以上一百万元以下的罚款。”
当然,处罚只是一方面,对于一些新上市的公司来说,高管们和近亲属应先学好“⊄上市第一课”,尽快熟悉监▩管法规和市场规则。这不仅是为了当事人守法守规,防止越界,也是为了推动公司规范运作,ⓡ提高治理质量。
为了学好“上↑市第ζ一课”,θ需要注意三方面问题。
首先,要明确学什么。学的内容离不开“合规”两个字。具体来看,要熟知相关法律法规。事实上,上市公司在接受上市辅导时就已经开始了相关学习,内容涉及督促公司高管全面理解é发行上市有关法律法规、资本市场规范Ψ运作要求,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、法制意识和自律ⓐ意识,具备进入证券市场的基本条件。
ઍ 因Ε此,ⓝ学好“上市第一课”,最重要的就是要学好“合规”。合规的上市公司是企业健康长远发展的基础。
其次,要明确谁在学。通过对上述150余家公司披露的公告梳理发现,违规短线交易多发生在公司高管亲属。由此可见,不光公司高管要学好“上市第一课”,其亲属也有学习必要性。细究违规短线交⌊易多现于公司高管亲属的原因,大多归结于“੍未充分了解相关法≅律、法规的规定”,这也就更加需要其学习了解什么能做、什么不能做,规范自身买卖股票行为,自觉维护证券市场秩序。
因此,建议上市公司高管及其亲属共同参与相关培训,ਫ਼树立良好的法律意Ąe;识。
最后,要明确怎♧么学。尽管不同的人学习方法不ફ尽相同,但最终目的都是要学好、学懂。因此,为了确保学习成效,可通过以案说法的形式,用一个个真实案例,让学习者加深印象。特别是上市公司高管的亲属,更要确保其将法律法规学好、学透,让“操作失误”“不懂规矩”等借口无θ处遁形。
短线Β交易,违反了资本市场公开、公平、公正原则,也损害◈了投资者的权益,更破坏了资本市场的秩序,对于这种行为,不管任何理由,都将会受到处罚⋅。
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