违规提供投顾服务 长江证券一营业部被责令改正

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　Ã　来源੬：江&#256d;苏证监局

　　江苏证监局关于对长江证券⇑盐城世纪大道营业部采取责令改正措施的Κ´决定

੝　　ⓤ长ઙ江证券盐城世纪大道营业部：

　　近期，我局Ι在日常监管过程中发现，你营业部在未和客户签订证券投ⓒ资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券»业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）相关规定。

　　上述情况反映了你营业部内部控制不完善，依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定Æ对你营业部采取责令改正的的行政监督管理措施。你营业部应对上述问题进行整改，并于收到本决定书之日起30天内向我局▥提交书面整改报告，我Γ局将视情况进行检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到Ρ本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权ì的人民法院提起诉讼。复议ⓛ与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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　ૢ∫　江苏证监局

　　2Ù022年7◙月&#222e;5日

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