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近日，国ð元证券因APP故障未及时报告被出具警示函。该公司上半年实现归母净利润7.49亿元，同比降低11.50%；其中一季度为-1.20亿元，在41家A股上市券ઘ商中排名倒数第五η
ö ૨《投资ણ时报》研究员 陆岩
以“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”为经营理念的国元证࠽券股份有限公司（下称国元证券，000728.Sće;Z），于7月11日发◐布了半年度业绩快报。
受市场行情低迷的影响，今年一季度，该公司营业收入同比缩水超过1/3；归母净利润为-1.2亿元，Ó在A股上市券商中排名倒数。此等情况在二季度有所好¬转，国Θ元证券已实现扭亏为盈，不过降幅仍未完全抹平。
而在上一个月，该公司亦一度引起关注。6月下ù旬，国元证券因APP故障未及时报◐告而收到警示函。中国证券业协会数据显示，国元证券2021年信息技术投入为2.38亿元î，低于3.22亿元的行业平均水平。
&#ffe1;至此，自去年以来，国元证券至少已被监管层“点名”6次⇑。
就上述频收警示函、一季度亏损严c8;重等问题，《投资时报》向国ષ元证券发送了沟通函，但截至发稿尚未收到回⊆复。
合Î规Á问题频જ发
公开资料显示，国元证券于2001年10月成立，2007年10月30ઙ日以股权分¿置改革为契机，借壳“北京⇐化二”成功在深圳证券交易所上市。当前，该公司共有142家证券营业网点。
中国证监会安徽监管局6月2ß9日披露，国元证券被安徽证监局出具了警示函。据悉，国元证券存在如下问题：一⊕是手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告；三是信息安全应急预案不完备。
对此，安徽证监ત局决定对国元证⇐券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚▥信档案。
在此之前，国ⓟ家计算机病毒应急处理中心曾于今年4月通报，国 元证券开发的手机端APP《国元智富》（版本8.89，小米应用商店）存在“未向用户明示申请的全部隐私权限，涉嫌隐私不ਫ਼合规”的问题。
据中国证券业协会披露的证券公司经营业绩数据，♨2021年证券公司信息技术投入平均数为32209万元，同比增长24.98%。其中，信息技术投入水平位于行业平均数以上的有26家，而国元ζ证券以þ23833万元排名第32位，同比仅增长10.25%，投入总额和增速都低于行业平均水平。
ćf; 实际上，2021年以来国元证券ਠ多次收到证监Δ局的警示函，内控和合规管理方面有待加强。
据国元证券2021年年报披露，2021年1月20日，ⓥ国元证券淄博人民西路证å券营业部因存在对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务，营业部柜台经办人员兼任信息技术岗；营业部未对客户交易区进行监控录像，未保存客户交易区监控录像；员工知晓客户账户密码并在营业部登录客户账户等行为，被山东证监局采取责令改正措施ξ。
2021年7月6日，同样是该营业部，因存在是从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理࠹职责，向公司总部合规管理部门报送的部分年度《风险控制和合规管理θ绩效考核自评表》未真实反映营业部实际合规管理情况，被山东证监局出具警示函。
2021年9月14日，安徽证监局出具《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕18号）ત，指出该公司部分分支机构存在六大问题，包括配备的合规管理人员不具Π备三年以上有关领域工作经历、公众号和微信群等管理不到ⓡ位、个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格等。
202મ1年10月18日，因发布相关行业研究报告存在资Āe;料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题，国元证券再次收到安徽证监局出具的警示函。
2021年11月24日，因存在资产管理产φ品运作不Œ规范、投资决策不审慎、投资对象尽职调查合风险评估不到位等问题，中国证监会对国元证券出具警示函。
上半∈年归母净利降1α1.5%
另外值得关注的是， 2022年∅一季度，国元证ⓛ券营收、净利均大幅度下滑甚至出现亏损。
因市场剧烈波动，国元证券今年一季度实现营业收入5.83亿元，同比下降36.71%；归母净利润为¢-1.20亿元，而上年同期为3.34亿元；加权平均净资产收益率为-0.37%，同比减少1.¹੬45个百分点。
尽管一季度业绩下降有行业的原因——在市场下跌影响下今年一季度券商业绩整体表现不理想，但横向对比来看，国元证券业绩亦处于劣势。Wind数据显示◊，在41家A股上市券商中，国元证券今年一季度归母净利润排名第37位，即倒数第五，是Ù8家亏损的A股上市券商之一；同比增长率为-135.96%，排在第36位。
国元证券在2022年一季报Œ中称，归母净利润为负主要系证券市场调整Ω幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮Í动亏损所致。
从该公司过往年报ⓜ看到，2019年—2021年，国元证券实现证券投资业务收入分别为5.59亿元、10.61亿元、15.σ08亿元，在营业收入中的占比分别为17.χ46%、23.43%、24.69%。证券投资业务逐渐成为国元证券最为倚重的收入来源。
2022年一季度，੩Ο国元证券投资收益同比大降73.73%至0.33亿元，公允价值变动收益则由上年同期的-0.84亿元降至-7.17亿元，从而导致营业收入大幅缩减。
进入二季度ત，随着证券市场的逐渐稳定，国Þe;元证券业绩a0;有所好转。
国元证券7月11日晚间披露的2022年半年度业绩快报显示，该公司上半年实现营业收入24.74 亿元，与上年同期相比增长8.¤73Ç%；实现归属于上市公司股东的净利润7.49亿元，与上年同期相比降低11.50%；加权平均净资产收益率为2ਨ.31%，与上年同期相比仍减少0.40个百分点。
国ઽ元证券2022年半ąc;年度主要财务数据和ૌ指标
数据来源ⓙ：公司业绩快报≈
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