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░ Ε 来源：北京证监Δ局
关ૡ于对乾道基金销售有限公司采取责░令暂停办理相关业务行政Ý监管措施的决定
〔2ੜ02«2〕੬136号
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乾道基金销售有限公∉司：વ
前期੬现场检查发现，你公司在基金销售业务中存在以下问题：一是移动端APP部分页面信息展示有误，且不具备披露基金从业人员信息等功能，不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；二是取得基金从业资格人员不足20人；三是业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备，内部控制不健全，相关制度更新不及时；四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；五是↔未设立专门的合规风控管理部门；六是业务开展独▨立性不足，与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况，高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；七是财务状况不佳，投资于高流动性资产的净值低于2000万元；八是未及时向我局备案高级管理人员变更事项。
¼ 你公司上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条第（二）（四）项、第二十五条、第三十条第一款、第三ઙ十五条第一ⓘ款、第三十六条、第三十八条、第五十一条第一款第（一）项的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停办理相关业务（第五十四条涉及的全部业务）3个月的行政监管措施。
如ૉ果对本监督管理措施ડ不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提Υ起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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中国证♫监会੪北京监管局
੧ 20▣22§年7月7日
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