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∇ ડ 来ਫ源：湖南证监局
中国证券监督❄管੩理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕 7号（熊猛）
当事人：熊猛，男，1983年1月出生，时任湖南华民Ø控股集团股份有限公司董事，住址：湖南省ਲ਼桃江县。
依据《中华人છ民共和国证券法》的有关规定，我局对熊猛内幕交易湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“华民股份”）的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由μ、¶依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
ࣻ ¬ 经查明，熊¦猛存在以下违法事实：
Ζ一૦、内幕信息的形成和公ï开过程
2020年10月27日8点50分左右，长沙市纪委监委同时对时任华民股份实际控制人、董事长卢≠某1及其兄卢某2采取留置措施。刘某在对卢某2采取留χ置措施的现场没有ੑ上交全部手机，于9点03分和9点40分两次电话联系时任华民股份董事、卢某1及卢某2的外甥熊猛，告知卢某2被带走。
2020年10月27日，8点56分徐某、9点04分高某勇、9点1૮4分陈某权、10点17分熊某、易某源等多人均电话联系熊猛，告知熊猛找不到卢某1的事实，并询问熊猛是否能联Ú系上卢d3;某1。同时，由于卢某1与张某林约定于10月27日上午讨论签署重大股权转让协议的相关事宜，卢某1没有按时赴约，电话打通后一直无人接听，熊猛亦知晓上述情况。
2020年10月27日下午13点30分左右，⊕长沙市纪委监委办案人员将卢某1被留置的情况告知░其妻子张某亮。«
2020年10月27日15点左右¢，长沙市纪委监委办案人员向湖南华民资¦本集团股份公司工作人员告知了卢某1被留置事ð宜，安排签收了卢某1的留置通知书。
2020年10月28日凌晨3点多，华民股份以通讯形式召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于改选董事长的议案》，会议一致同µ意改选熊猛为华民股份董事长അ。Ä
2020年10þÚ月28日8点6分，华民股份发布《关于实际控制人ι、董事长被立案调查的公告》。
华民股份实际控制<人、时任董事长卢某1因涉嫌职务犯罪被长沙市监察委员会立案调查、留置的事项，构成《证券法》第八十条第二款第十一项所述重大事件，属于《证券法》第ℑ五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期为不晚于2020年10月27日上午8点5ⓠ0分卢某1被留置至10月28日上午8点6分公司公告时。
‡
ï 二、熊猛操作贺某纯账户ⓤ交易“华民股份”的情况
2020年10月27日，熊猛操作“贺某纯”信用账户Ξ卖出“华民股份”，合计卖出420，800股，成交金额3，467，5ઙ93元⊄。
（bd;⇔一）熊猛知悉了内幕∋信息
在内幕信Τ息敏感期内，熊猛综合卢某2被留置、自己和多位同事亲属均未能电话联系上卢某1、以及卢某1缺席约定的重要谈判会议等客观情况，基本判断卢某1的失联应是与卢某2一样被 采取Ñ了强制措施，熊猛亦自认综合判断卢某1被采取强制措施。因此，熊猛为内幕信息知情人，知悉了内幕信息。
࠷ （二）熊猛使用“࠽贺某纯”账户内Ø幕交易华民股份股票的情况
1ù．账户基≈本情况Û。
ⓥ 2016年4月14日，“贺某纯”账户在财信证券长沙五一大道营业部开立。2019年3月28日，“贺某纯”信用账户开立。
2．Ċb;账户实际控制情况μ。•
“贺某纯”信用账户自开户以来，该账户交易过“唐人神”“华民股份”两只股票，其下单手机号码为138XXX76👽8，下单手机IMEI为86XXX92，该号码和手机均为熊猛日常使用。熊猛承认2020年10月27日使用自己⇔的手机直接操作♪“贺某纯”账户卖出了“华民股份”股票。贺某纯承认自己将证券账户和交易密码告知熊猛，2020年10月27日卖出“华民股份”股票的意志和决定是熊猛做出的，且熊猛使用自己的手机直接操作了“贺某纯”账户。
经调查，2019年2月26日，有7³0万资金从“熊猛”银行账户转入“温某茹”银行账户后，立刻转至“贺某纯”银行账户然后又马上转入“贺某纯”证券账户，并全部买入“红宇新材”（现更名为华民股份）股票。同年4月24日，有20万资金也按照如上路径从“熊猛”银行账户转入“贺某纯”证券账户，并于第二日全部ા买入“红宇新材”股票。综合交易和资金情况，调查认定熊猛为涉案交易行为的控制人。
’3．Œ账户交易情况⊃。
2020年10月27日上午10点52分，“贺某纯”信用账户开始持续卖出“华民股份”420，800股，共计金额3，467，⇑593Ã元。根据深圳证券交易所计算，实际避损金额为941，567.37元。
4🙀λ．账户交易明显异常。‡
一是熊猛获取内幕信息后，即操ક作“贺某纯”账户卖出“华民股份”，内幕信息公开前卖出大量股份。二«是“华民股份”卖出时点与内幕信息形成发展时间高度一致。三是公告前一交易日卖出420，800股，卖出金额3，467，593万元，卖出股份占账户઼持有该股比例为92.04%，卖出意愿强烈。
上述违法事实，有华民股份相关公告、相关人员询问笔录、证券账户资料、银行账户资料Ã、通讯b3;记录资料、深圳证券交易所避损计算结果等证据可以证明，足以∪认定。
熊猛的上述行为违反《证券法》第五十ࣻ条、第五十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十一b2;条所述内幕交易行为。Τ
根据当事人违法行为的事实、∇性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作ⓢ的配合情况，依据《证券法》第一百九十一条的规定，我局决定：没收违法所得94ⓒ1，567.37元，并处以1倍罚款941，567.37元，共计罚没金额1，883，134.74元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起ਗ਼15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部ⓕ，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处ળ罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
Π 湖南▤证监ૌ局
Ċc; ⌊ 2022年7月11ગ日
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