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来ક源સϑ：广东证监局
ò
〔2∏022〕87号
关于对广东 科德投资顾ࣻ问有限公司采取责令←暂停新增客户措施的决定
广东科德ઍℑ投资顾问有限公司：
经查，我局发现你公司存在以下违规行为：内部控制制度、合规管理机制不健全；公司CRM系统存在漏洞；无投资顾问执业资格人员向客户提Ņ供投资建议；向η客户提供投资建议时，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码、投资风险自担等内容；客户适当性管理不到位；个别客户的业务推广、提供服务环节不规范；留痕管理工作不到位。上¹述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第九条、第十一条、第十二条、第十五条、第十九条、第二十一条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。
你公司应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于3个月后完˜成整改并提交书ⓕ面整改报告，我局将对整◊改情况进行核查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到Ο本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法⇐院提起诉讼。复议与诉讼期Ö间，上述监督管理措施不停止执行。
▣ 广东证ਜ਼§监局
20ú22年6月3⇓0日ੈ
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