因挪用信托财产等11项违法违规

发布日期:2022-07-24 14:03:48

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 Χ 记者|张∇晓ψ云

  中铁信થ托一口气收到了11¨张罚°单。

  近日,í银保监会官网信息显示,中铁信托因存在未全面真实反映风险状ƒ况、将信托财产挪用于其ϒ他信托计划分配收益、名股实债等11项主要违法违规行为,被银保监会四川监管局罚款860万元。另有10名直接负责人的高管、业务人员被罚。总计被罚金额达1032万元。

  具体来看,中铁信托的主要违规包括:高管履职未经任职资格核准;未按要求对高管绩效薪酬实行延期支付;未全面真实反映风险状况;未≥谨慎管理运用信托财产;∀印章管理不规范、重要凭证及员工行为管理不到位;集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制;将信托财产挪用于其他信托计划分配收益;信息披露不充分;通过股权投资方式变相为房地产开发项目提供债务‚性融资;贷后管理不到位导致信托资金被挪用;为商业银行规避监管提供通道。

  依据《中华人民共和国银行业监督管理法ਗ਼》第⁄四十六条第(一)项、第(五)项,四川银保监局对其罚♧款860万元。

  与此同时,ࣻ包括总会计师李正斌、副总经理舒军″华等10名高管员♡工被处罚。

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  其ਜ中,中铁信托总会计师李正斌对‌中铁信托“未按要求对高管绩效薪酬实行延期支付;未全面真实反映风险状况;集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制”等3项违法违规行为负主要领导责任,被警告并处罚款共计52万元。

  中铁信托副总经理舒军华对中铁信托“将信托财产挪用&#261c;于其他信托计划分配收益;通过股权投੦资方式变相为房地产开发项目提供债务性融资;贷后管理不到位导致信托资金被挪用”3项违法违规行为负有责任,被警告并处√罚款人民币共计22万元。

  刘松对中铁信托“重要⋅凭证管理不到位;集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制”2项违૪法违规行为🙀负直接管理责任,被警告并处罚款人民币共计20万元。

  张ૠ建华对中铁信托“印章管理不规范;为商业银行规避监管提供通道”2项违φ法违规行为负直接管理责任,警告并处罚款人民币共计⊄16万元。

  舒世明、何茜、陈恪、熊玲等4人均对中铁信托未谨慎管理运用信托财产的违法违规行为负♬直接管理责任,分别ⓥ被警告并处è罚款人民币6万元。

  田小牛对中Ø铁信托未全面真实反映风险状况,ç未将风险项目纳入风险项目要素表,隐匿项目风险的违法违规行为负ી直接管理责任,被警告并处罚款人民币6万元。

  值得注意的是,王石对中铁信托“将信托财产挪用于其他信托计划分配收益的行为;通过股权投资方式变相为房地产开发项目提供债务性融资;贷后管理不到位导致信托资金被挪用;为商业ૢ银行规避监管提供通道”´4项违法违规行为负有责任,被警告并处罚款人民币共计32万×元。

  中铁信托官网的通稿中对其的描述为中铁信托副总经理<,但银保监会官网并未查询到此ⓕ人的任职资&格核准批复公告。

  公开资料显示,中铁信托目前注册资本为50亿元,注册地为成都。中铁信托前身为成都市金融信托公司,最早成立于∅1980年10月,是我国较早设立且连续经营未曾中断的信托机构之一。在历经转制、合并、重组后,2005年9月é中国中♪铁入驻,成为控股股东。

  股权结构上,中铁信托共有Î16家股Ζ东,大股东为中国中铁股份有限公司持股78.91%,实际控制人为中Ο国铁路工程集团有限公司。

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