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来源：新ⓖ疆证监局&
关于对华龙证券股份有限公司º新疆分公司采取出具警示函措施的决定
华龙证券股份有∑限公司π新疆分公ι司：
经查，你分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原ý负责人赵明存在私下接∂受客户委托买卖证券、借他人名义持有买卖股票等违法违规问题。上述问题反ćf;映你分公司内部监督管理不足，未能有效防范工作人员利用职务便利从事违法违规行为。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券π投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应完善内部管理、加强从业人员管控、及时消除风险隐患，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对સ本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以છ在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
新疆ⓛ≈证监局Āf;
∗ 2022ê年7月2࠽1日
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