炒股就看金麒麟分ⓛ析师研报，权威，专业，及时ⓝ，全面，助您▦挖掘潜力主题机会！
来d3;源：新∗疆ਲ਼证监局
关于对赵明采取监管谈话措施的决定−
ê
ઐ 赵Ω明：
经查，我局发现你在华龙证券股份有限公司乌鲁木齐红山路证券营业部、Ë乌鲁木齐澎湖路证券营业部任职期间，未能严格规范自身执业行为，存在私下接受客户委托买卖证券，借他人名义持有ⓖ、买卖股票，违规操作客户证券账户的行为。
上述行为不符合《证券·经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第一款、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款，《证券法》（2015）第四十三条、第一百四十五条，《证券法》第四十条、第一百三十六条第二款的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88ë号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。请于2022年8月10日上午10：30携带有效身份证件到新疆证监局接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，ૡ也可以在收到本Ǝ决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执ù行。
新疆φ证监局⊃ ▒
2022年ਜ਼7月2Δ1日æ
24小时滚动播报最新的财经资થ讯和视频，更多粉丝福利扫描Γ二∂维码关注（sinafinance）
੬新浪财经意见反馈留言板
d0;
All☜ RigŒhts Reserved 新浪公司 版权所有
