炒股就看金麒麟分析师研报，权威，Ì专业，及♠时，全面，助您挖Δ掘潜力主题机会！
φ 来源：北京证❄监局ⓡ
关于对广发期货࠷有Ü限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定
〔202π2Σ〕>161号
≡ 广发期货有限公司北京营业Çρ部：
Ö 经查，你营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的录音资料，违ਬ反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。
按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。你营业部应当认真学习á法律法规—，严格落实《期货公司监督管理办ਬ法》等相关规定，采取切实有效的整改措施，不断提高合规管理水平。你营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提š出行政复议申请‘，也可以☎在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
憨
中国证监会北京ⓜ监管局
👽 202ઐ2年8月ੈ1日
¢
24小时滚动播½报最新的财经资讯和视频，©更વ多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
î
新浪财经意见反ø馈留言Υ板
All Ri⇓ghts☻ Reserved 新浪公司 版权ⓕ所有
