突发！招商证券被立案

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　　原标题：突ⓔ发！千亿券商被立案，竟◈缘起8年前旧”事

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　　每经记者 &#263a;陈晨&nbÀsp;  

　　8月12日晚间，招商证券（SH600999，股价13.84元，市值1204亿元）发布公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股▥份有限公司，以下简称中安科）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《ⓑ中华人民共和国行政处罚法》等法律法规ૣ，中国证监会决定对公司立案。

　　关于本次因中安◘™科事件被证监会立案事项，招商证券相关人士表示：“在司法方面，我司已依法履行对投资者的赔付责任，且可能是目前为止唯Δ一一家承担了赔付责任的中介机构，在保护投资者权益、消除投资者损失方面，尽到了义务。”

　　回过头看，本次证监会对招商证券立案∞调查的是8年前的事件，属于处置历史存量风੭险。对此，上海久诚律师事务所主任许峰律师在接受记者采访时认为，虽然时间已久，但只要是依法追溯，都要承担相应的法律责任，中介机构要带有长期责任意识，不要有侥幸心理。记者注意到，去年以来，Μ已有多家券商因投行业务违规被立案。

　　中安科曾被ⓕ认­定虚ä假陈述

　　2014年2月14日，中安科董事会审议通过👿重大资产出售、发Δ行股份购买资产并募集配套资金及关联交易议案，决定向深圳市中恒汇志投资有限公司（中安消技术有限公司控股股东）发行股份，购买其持有的中安消技术有限公司（以下简称中安消技术）100%股权并募集配套资金。本次交易构成重大资Ο产重组。

　　招商证券为中安科此次重大资产重组的独立财务顾问，瑞华会计©师事务所为中安消技术的审计机构，银信资产评估为此次Å重大资产重组的评≥估机构。

　　2ƒ014年12月27日，中安科公告其重大资产重组获得证监会核准，ⓩ以及其向中恒汇志分别发行3.96亿股股份购买其持有的中安消技术100%股权，发行1.21亿股股份募集配套资金1ਰ0亿元的信息。2015年1月23日，中安科新增股份完成登记，资产重组完成。

　　2019年5月，中国ઐ证监会认定中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。ગ因此，证监会对两公司、标ó的公司控股股东、评估机构和相关责任人员作出行政处罚，

　　值得一提的是，就中安科事∝件，中国证监会并未对会计师事务所、券商作出行政处罚。不过，在2020年5月时，中国证监会就઼曾提到中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽∴责案，彼时证监会表示，本案表明，对于重大资产重组中的舞弊行为，上市公司重组参与各方、中介机构都要承担相应的法律责任。

　　招商证券ੇૡ被判25¹%的范围内承担连带责任

　　虽然招商证券和瑞华会计师事务所并未受到行政ð处罚，但此后陆续有投资Û者起诉中安科等要求就虚假陈述行≈为进行赔偿。

　　2021年ƒ5月，上海高院二审判决中安消技术对中安科的付款义务承担连带责任，招商证券对中安科的付款义务在25%的范围内承担连带责੧任，瑞华会计师事♡务所对中安科的付款义务在15%的范围内承担连带责任。

　　2021年6月18日，证监会新闻发言人对上述二审判决评论道，我们注意到，在近期个别案件þ中，法院判决相关中介机构按比例承担连带赔偿责任，这是法院根据个案事实依法作出的司法判决，ࣻ我们充分尊ⓒ重。

　　“下一步，我会将结合实践情况，不断完善保荐机构、会计师事务所、律师事务所等Ü中介机构参与证券业务活动的制度规则，细化相关工作流程和标准等，进一步厘清各主体责任边界，努力形成各司其职、各负其&#25d0;责、相互制约的机制，为法院在个案中‾准确判断相关中介机构的过错程度及勤勉尽责情况等提供助力。同时，积极配合最高人民法院修改虚假陈述司法解释等，不断完善相关司法制度。”证监会新闻发言人进一步说道。

&#25a1;　　招商证券2021年年报显示，截至2022年3月25日，除示范案件2名投资者外，招商证券共收到上海金融法院转来的4071名投资者的起诉材料及应诉૦通知。其中，上海金融ω法院已就3630名投资者所涉案件作出一审判决，判决判令招商证券就中安科需向投资者支付的损失45962.93万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。

　　去年▤来多家&#256d;券商因投行⊆违规被立案

　　近年来，证监会经常提及，全面落实对资ⓤ本市场违法违规行为“零容忍”要求，压实中介机构“看ਖ਼门人”责任，督促中介机构履职尽责，保护投资者合法权益。当然，这从去年来多家券商因投行业务违规被立案调查就可↵见一斑，同时，这也为证券市场的中介机构不尽职履责实实在在敲响了警钟。

　　2021年9月，国海证券、粤开证券均因在山东胜通集团股份有限公司&#266b;发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，分õó别被中国证监会立案。

　　2022年1月，中德证券因☞在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，被ઠ中Τ国证监会立案。

　　2022年7月，江海证券因在担任欧比特发行股份及τ支付现金购买资„产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的Υ文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案。

　″　许峰律师表示，对中介机构Ð的监管具有杠杆效应，监管一૟家中介机构等于监管几十几百家上市公司，相信未来对中介机构的监管会越来越严格。

　　记者注意到，今年5月，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》，进一步规范੊强—化投行内控现场检查。证监会表示，对检查发现的问题依法&#263e;严肃处理，落实好穿透式监管、全链条问责要求。

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