ν 来源：期货日报
近日，秦皇岛某货代公司出现重大业务漏洞，涉及近30万″吨进口铜精矿，预‾计货值约60亿元ⓟ人民币。
2022年8月1日前后，有13家货主企业陆ⓕ续接到电话通知，其名下Ω堆ⓔ放在秦皇岛港口货物堆场的铜精矿大部分“灭失”，涉及货物数量约29万吨。
据期货日报记者了解，上述13家货主企业进口的铜精矿在秦皇岛口岸的报关、报检及货物仓储、货权保管等工作Ø均委托秦皇岛外轮代理有限公司（简称秦皇岛外轮代理）或秦皇岛外代物流有限公司（简称秦皇岛外代物流）办理。这两家货代公▤司以委托作业的形式，委托秦皇岛ς港股份有限公司（简称秦港股份）进行港口作业及货物监管。
事发后，上述两家a1;货代公司通知这些货主企¢业∠赶赴秦皇岛外代物流商讨相关事宜。
在之后的质询会上，货代公司承认，在未收到货ફ主企业指令થ的情况下，擅自将货物放给了第三方，目前货物未存储于堆场。
港口存货被他›人“无⊆单”提走◘？
“我们进口的铜精矿是7月中旬到港，委托秦皇岛外代物流帮我们做报关、报检、卸货、仓储、货权保管等。事发前，我们派人去港口查货，还是有货的，而且有写着我们公司名的标牌，当时我们还拍了照片À。”一家货主企业相关业务负责人对期货日报记者说，“到8⊗月1日，我们联系秦皇岛外代物流时，他们说货出问题了，让我们赶紧去现场。”
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上述货主企↵业相关业务负责人表示，公司接到通知后派人赶到秦皇岛港口货物堆场，看到原先存放自己货物的地方还有铜精矿，标牌显示该批货物的货主为外代物流。从货主企业向记者提供的事⇓发前、后货物的照片看，8月初照片中堆放的铜精矿货顶形状以及与参照物的相对位置，与此前盘库时拍的照片基本符合，货物数量较之前有所减少。
µ另有多家货主企业人员向记者反映，本次事件中，共通知到13家货主企业，合计近30万吨进口铜精矿“灭失”，损失金额预计60⊃亿元左右。这ⓓ13家货主企业中，包括12家北京、陕西、安徽、江西、广东、湖南、浙江、山东等地的中央、省、市属国有企业。
据期货日报记者了解，这些货主企业进口的铜精矿在秦皇岛口岸的报关、报检、货物仓储、货权保管等相关工作均委托秦ધ皇岛外代物流、秦皇岛外轮代理办理。秦皇岛外代物流为秦👽皇岛外轮代理的子公司。Š上述两家货代公司以委托作业的形式，委托秦港股份进行港口作业及货物监管。
“对于这批进ૄ口铜精矿，前期货代公司也正常给我们提供了检验报告、入库凭证等单据资料。”另一家货主企业人员告诉记◐者，货物堆放于堆库哪个位置，货代公司也给货主企业发了相应文件、书面通知，包括在库证明和在库文件。“我们到∩港口盘库时，货物与照片也相符，是同一堆货。”
ਪ “我们是在8月1日下午收到秦皇岛外轮代理的电话通知，说货丢了，让赶快来协્商。”上述货主企业人员告诉记者，他们收到通知后就连夜赶往秦皇岛。“之前一周，公司人员去盘货，当时一切都还正常。现在货说没就没了。”
据几ó家货主企业介绍，目前13家货主企业均已抵达秦皇岛ⓣ了解该事件的整体情况，并要求相关责任追究。
有货主企业人员ત向记者透γ露，货主企业到达秦皇岛港口后，秦皇岛外轮代理董事长周某组织宁波和笙国际贸易有限公司（简称和笙公司）、葫芦岛瑞升商贸有限公司（简称瑞升商贸）的实ã控人刘宇与13家货主企业会谈。
货主企业向记者提供的“8月2日质询会视频”显示⇐，在质询会上，刘宇向到场企业道歉后，介绍自己遇到了资金缺ι口È。货主企业人员现场提问时，刘宇承认，在没有收到货主指令的情况下，预先提走了货物。
有货主企业人员告诉记者，当天上午货代公司相关负责人曾表示，货代公司业Ü务人员违规操作配Λ合刘Μ宇放货。此次面对资金链断裂，被提走的货补不上，违规情况就此暴露。
刘宇对此表示承∈认Ä。
8月2日，秦皇岛外代物流应部分货主企业要求出具了相应情况说明，表示货物在未收到货主指令的情况下被第三方提走。从货主企业提供的纸η质说明情况照片截图看，有部分情况说明提到，货主企业名下的铜精矿被提走后，已经被运到了国σ内某地的冶炼厂。
但有货主企▣业人员提到，虽然货代公司出具的情况说明中道出了货物去向，但没有提供任何相关物流单据。他们要求货代公司提供∪相关Ψ单据及港口作业记录、监控视频等资料，但没有得到回复。
上述几家货主企业告诉记者，目前秦皇岛外轮代理、秦皇岛外代物流对该事件👿相关事宜，均由秦皇岛外轮代理董事长周某出面与货主企业沟通。期货日报记者8月8日联系到周某，问及是否承认公司内部违规违法行为导致◯13家企业货物丢失，是否愿意承担相应的损失，周某表示，目前不¢接受媒体记者采访，该事件已经进入相关司法程序。
░ 风险ε“防火墙ã”失效
记者在采访中注意到¢，丢失货物的13家货主企业中，多家企业之前与和笙公司或瑞Π升商贸有业务往来。
据部分货主企业介绍，他们在秦皇岛港口通过秦皇岛外代物流、秦皇岛外轮代理进ࣻ行的铜精矿年贸易量约100万吨。此前，大部分货≥主企业的最终买家都是和笙公司或瑞升商贸。各公司与和笙公司或瑞升商贸的业务合作模式相似。货主企业与和笙公&#ffe0 ;司或瑞升商贸合作时间半年至五六年不等。
据期货日报记者了解，本次涉及的13家ઝ货主企业中，有部分企业收到过和笙公司不超过货值10%的履ϒ约保证金，但直至事发也没有Υ收到过全部货款。
“我们进口的铜精矿，以前确实卖给和笙公司的比较多。这批货我们往秦皇岛港口运，也是有意向卖给和笙公¶司。但我们在业务开展过程中，并没有向秦皇岛外代物流透露我们的下游客户是哪一家。”一家货主企业人员向记者介绍，而且在正常情况下，下游买主和笙公司付款给货主企业后，货主企业发送放货指令至货代公司，货代公司才能将货物放给指令中指定的下游买主和笙公司。“货代公司应该是不知道货要卖给谁的，我们◊也Ρ没有给货代公司发过提货指令，和笙公司却能从港口把货提走。”他说。
记者在采访中了解到Ü，这次涉事企业中，也∝有货主企业与和笙公司、瑞升商贸以往没有直接的业务往来，他们这批铜精矿的憨下游买家也不是和笙公司或瑞升商贸。
多位货主企业人员坦言，他们对进口铜精矿业务一直都十分谨慎，有严格的风险管控，在货权控制、仓储或监管方、⇓客户准入等方面都有资质审查。在进口铜精矿业务上，之所以会与和笙公司、瑞升商贸做业务，主要是因为秦皇岛外♦轮代理、秦皇岛外代物流是秦皇岛港口唯一的全资国有外代公司‡，由河北港口集团控股，货主企业相信其能在各环节全流程对货物监督、监控，形成一道“防火墙”。
“想着有港口和货代公司把∉关，相对࠷安全。谁知，在没有我们货主指令且毫不知情的情况下，货物却被提ⓖ走了。”上述货主企业人员表示。
据介绍，多年来，国内铜精矿业务链条稳定，相关业务有成熟的内控规定和行业管理规范，进口铜精矿基本都是通过港口可靠的代理公司进行业务操作，属于安全系数较高的业务。进口铜精矿一般都是在港口堆ⓑ场中散堆，不定时盘库监货是相关业务的重要风控手段之一。“进口至秦皇岛港的铜精矿…都堆放在港口。”一家货િ主企业人士告诉记者。
据货主企业人士介绍，企业盘库查货时，大都通过货物位置、垛ćb;堆形状及标牌等确认货物。他们在事发前的盘库、巡库中并没有发现问题。货物在港口存放期间堆垛管理、标识¯、标牌及放置等码头作业内容既然由秦港股份负责，他们也希望秦港股份能给一个说法。
多家货主企业人员向期货日报记者反映，他们已经在秦皇岛和公司所在地报案，并着手民事诉讼，开始后续的保全工作。同时，让他们担忧的是，两家货代👽ਊ公司均为“轻资产公司”，秦皇岛外轮代理、秦皇岛外代物流注册资本分别为25♤56万元和550万元，对此次事件是否有足够的偿付能力。
还有货主企业人员向记者介绍，港口仓储货物丢失后，秦皇岛外代物流在通知货主企业之前，已于7月31日报警并立案。秦皇岛外代物流称“公司内部员工ਭ伪造公章进行违规违法行为，和笙公司实控人有诈骗行为”。当地公安机构િ于8月1日以∝职务侵占受理此案。8月2日、3日多家收到货物丢失通知的企业也报了案。8月6日，公安机关告知报案企业，已按刘宇涉嫌合同诈骗立案。
8月15日早间，秦港股份发布澄清公告称，经初步核实，一是公安机关已对该事件进行立案调查；二是公司未参与此项贸易纠纷，公司亦未作为被告方进入诉讼程序；三是公∝司作为港口企业提供港口作业服务，与货代公司签订两方合同，根据货代公司指令出入库，无义ρ务进一步核实实际货主身份并征得货主同意；四是货代公司与公司所属同一控股股东河北港口集团有限公司，但两货代公司与本公司无股权关系，刘宇亦与公司无关系。
仓ৄ储物流信用体系需进ⓝ一步完善
十几家企业近30万吨铜精矿丢失ⓘ，对一些丢失货物数量较大的货主企业来说，短期的正常经营可能要面对更大的压力。一家贸易公司业务负责人向记者表示，一方面，对丢失货物的追偿Λ要花费时间成本，且存在很大的不确定性。另一方面，在货物丢失、没有收到货款的情况下，货主企业仍需向上游外商支¯付货款，企业资金链必然变得紧张，资金成本也会因此提高，不利于企业未来的经营发展。
上述贸易公司负责人认为，就整个行业而言，本次事件涉及企Ņ业广泛，影响恶劣，对国内有色金属市场生态可能会造成一定冲击。Г在η港口丢失巨量货物”可能也会对港口信誉带来一定负面影响。
不❄过，也有行业人士提出，如果能够追索相关货物流向，且终端买主还未支付全部货a0;款，那这次丢失货物的货主企业或许能追回部分货款。
北京市中闻（郑州）律师事务所吕凤丽律师和张怡律师表示，外贸业务存在多环节、多主体和法律关系复杂多样的特点，贸易过程往往伴随诸多民事甚至刑事风险。⇔本次事件虽然尚有诸多事实有待查证，但仅就当前媒体公开报道信息及货主企业介绍的情况看，整个交易°流程至少涉及十多家货主企业、两家外贸中介机构，还有一家大型港口和两家商贸企业。法律关系除涉及贸易委托代理、货物૦仓储保管、订货供货等诸多民事领域，还可能涉嫌刑事责任。上述两位律师认为，本案价值巨大已引起相关方面高度重视，相关法务和合规部门有必要跟进法律预判和预警备案，及时挽损护航企业发展。
这两位律师还表示，关于民事责任部分，相关货主企业可以根据合同约定和侵权有关法律规定，依据事实和证据向包括代理方和冒’领方、仓储保管责任方要求承担合同责任♤和侵权责任，及时采取<诉前和诉讼程序，避免损失扩大。关于刑事责任，我国目前尚没有规定针对此情形的背信刑事责任，根据我国刑法，本案可能涉及（职务）侵占、盗窃甚至（合同）诈骗等行为，根据案情的不断揭示，对于符合法律规定的情形，可通过刑事诉讼程序追究相关责任。
从企业的角度看，上述律师特别强调，这次事件给诸多企业敲响了警钟，面对外贸错综复杂的法律关系和瞬息万变的交易进程，企业除注重▒合同签订环节外，还应关注合同履行全流程的动态管理，形成合同履行信息的闭环管理。要不断关注交易对方经营和诉讼风险，遇到风险苗头及时依法应对，降低风险和损失的发生概率。更重要的是，⋅相关企业应加强合规建设和管理，形成现代化的企业管理制度，避免实际控制人利益代替企业利益，堵塞管理漏洞，增强企业社会责任感，筑牢法律防范的底线。
在大宗商品领域人士看来，当前国内仓储物流的信用体系还需要进一步完善。仓储物流是大宗商品市场的重要基础设施，目前存在规模化、精细化程度较低，主体话语权不对等，地域分割明显等问题，导致管理水平、信用水平参差不齐。金融机构参与现货市场存在较大的经验壁垒&#ffe1;和合规成本，需要对交易行为、客户、物流、资ℜ金流进行全面审查、监测，人力、财力、物力的投入较大。
“通过仓储物流的自动化、数字化形成统一的数据信息网络，不仅有利于市场参与主体的风险管控，也便于监管机构掌握市场发展情况，为规范市场提供数据支持。”行业人士⌋建Κ议，未来应加快信息技术在仓储物流环节的应用，这将能够缓ⓔ解信息不对称等关键问题，有利于提高市场整体的贸易效率和信用水平。
*EૡN⇑D*
责☻任编辑：张欢ૡ ♩主管：崔利华
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