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来源：τ青岛证ઍ监局
È 关于对张啟龙采取出具∼警示函措施的决定ϖ
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〔2⌉022〕î11号
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¦ 张Λ啟龙：
⌋ 经查 ，你作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理，在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径。
上述行为违反了《证券经纪≈人管理暂行规定&#ffe1;》第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第ñ二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员’会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖Āf;权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
青←岛证¼ੋ监局
20μ22年8月2Λ੪6日
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