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老牌ćc;AMC系▥券商信ૄ达证券的总经理祝瑞敏突遭监管谈话。
5月7日，北京证监局发布对Ì信达证券总经理祝瑞敏采取&#ffe1;出具监管谈话监࠹管措施的决定。
૨ 北京证监局称，祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业੫务的高级管理人员，同时为信达证券总经理，≅对信达证券业务部门展业违规行为负有直接责任和管理责任。
事实上，在祝瑞敏被采取监管谈话措施前，北京证监局在4月19日੬发布对信达证券采取责令改正监管措施的决定，要求其采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ÉABS业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发è展。
Π 值ા得关注的是，目前信达证券正在冲击A股上市。对于是▨否会对其上市造成影响，某大型券商投行人士表示：“应该不构成实质影响，因为监管谈话属于非行政性处罚监管措施，但是后续审核肯定会关注违规的整改情况。”
据信达证券2021年年报显示，去年公司实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%▨；净Κ利润11.72亿元，同比增长42.95%。不过，投行业务收入同比下滑约19%。
— 被监管谈话>的总ÿ经理
此次被监管谈话的总经理祝瑞敏证券从业经验丰富，其于2ઐ019†年空降至信达证券。
中国证券业⊄协会公开资料显示，券业“老兵”祝瑞敏于2004年进入巨田证券，自2007年4月至201↓2年4Ċc;月任职东兴证券，曾任财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理；在2012年4月至2019年4月期间，任职中国银河证券首席财务官。
2019年加入信达证券之后ਜ，祝瑞敏在2019年4月至2020年11月担任信达证券党委Ô副书记，自2019年7月起担任信达证券董事，自2019年9月起担任信达证券总经理。
事实上，信达证券的上市规划也是由祝瑞敏提出。彼时，祝瑞敏经调ઘ研后提‡出要打造有竞争力的券商，并欲让信达੩证券在3年内上市。
2020年12月28日，中国信达在港交所∃公告称，信达证券已就其股份于上交c8;所上市向证监会呈交正式申ઙ请，并于同日接获证监会发出的受理通知。
随后，ⓤ信达证券在证监会官网披露了招股说明书申¼报稿显示，公司IPO拟公开发行股票数量不超过9.729亿股，占公司发行后总股本的比例不超过25%。
信达证券表示，此次上市í所募集的资金将用于经纪业务、资本中介、自营μ业务、资管业务、投行业务、合规与I👽T建设以及子公司发展等7大方向。
中♦国证券业协会最新披露的2020年证券公司经营业绩情况排名显示，信达证券去年总资产为4¼16亿元，在行业中排名第46；净资产为109亿元，排名47；净利为8亿元，排名第39。
截至2020年底，信达证券共ⓟ设有分支机构101家，包括14ä家分公司，87家证券营业部（含1家撤销中），其中34î家营业部在辽宁。
对于未来规划，信达证券在招股说明书中表示，未来五年，公司将依托中国信达优势，坚持以客户为中心，进行独立市场化运作，不断提升各项业务核心竞争力和持续盈利能力，支持供给侧结构性改革和服务实体经济，力争综合实力进入行业排名前30%分位，总资产、净资本、营业收入、净利润等主要◙经营指标稳步上升，业务结构δ进一步优化。
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事起ABSૢ业务
目前，信达证券"仍在IPO冲刺的进程中。市场关ⓩ注此次事件对其上市是·否会产生影响。
5月7日，北京证监局称，经查，࠹信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位િ，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。
北京 ú证监局表示，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时∇任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
根据有关规定，北京证监局决定对祝瑞Ë敏采取监管谈话的行政监管∠措施。
此前，北京证监局发布过对信达证券采τ取责令改正监管措施的决定。证监局称，决定对信达证券采取责令改正š的行政监⊥管措施。
公开资料显示，信达证券系由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立的股份有限公司，于2007年9月由证监会批准开业。在两次增资Ç扩股后，信达证券目前共有8家股东，中国信达持股87.42%▨；注册资本达到29.187亿元，净资本93.36亿元，是一家全牌照的综合性证券公司，也是国内资产管理公司系第一家证券公司。
实↓际上Χ，作为国内四大资产管理公司（AMC）之一中国信达的券商子公司，信达证券在ABS（资产证券化）业务上表现不俗。
据Wind统计数据显示，2021年，全市场ABS总承销排名前十的机构分别为中信证券Ê、中Δ金公司、平安证券、中信建投、招商证券、国泰君安证券、华泰证券、中国银行、信达证券和海通证券，其中信达证券承销规模突破1000亿元，行业内排名第九。而前五大和前十大承销商市场份额占比分别达38.19%和58.67%。
投行业内人士介绍，AMC业务涉及企业债务重组、资产置换等，中国信达作为信达证券的母公司，具有大量的客户资源，信达证券则负责相应ABS或者一级市场收ƿ购等项目的承揽，“A▩MC系券商，ABS的业务∈应该不少。”
有接近信达证券人士介绍，基于信达证券在债券和ABS℘业务上的优势，主要负责债券业务的投行部门一度由公司”总经理祝瑞敏亲Û自带队。
对于总û经理受到处罚，上述投ćb;行人b2;士表示，在IPO进程中，后续审核肯定会关注违规的整改情况。
近年来，证监会已多次表态，将持续督促中介机构及ⓔ其从业人员归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”职责，与此同时，对保荐机构等中介机Χ构的监管也日趋∈从严。在此之前，银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。
（作者°：李域 编√辑Γ：巫燕玲）
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