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来ઙ源：浙江证监局
关于对财ભ通证券股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的决´定″
财Ąf;通ƿΖ证券股份有限公司湖州分公司：
经查，财通证券股份有限公司湖州织ćb;里吴兴大道证券营业部（以下简称Ý营业部）存在以下问题：营业部原૪负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。
你分公司对营业部的合规经营、风险控制和从业人员行为等负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第1ੈ33号）第六条第四ક项的规定。ćf;根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措Āf;施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，ο也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起ⓒ诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
ô 浙ઘ江证监局ⓜ
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ω202ਨ2年8月26日
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