因知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止等 中天证券一营业部负责人收警示函

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　　来源：੏深圳证Á监局◐

　　ý深圳证监局关于对陈萍采取ક出具警示ⓦ函措施的决定

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&#25b2;　　陈萍ⓚ：

　　经查，你作为中天证æ券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人，在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户∩相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。以上情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第16੘6号修正）第十条的规定。

　　根据《证ς券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你ਫ਼应强化守法合规意识，严格执业行为管理，落实账户实名制要求，自觉抵制违法违规φ行为，切实维护投资者合法权益，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如对本监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中′国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期&#263e;间，上Υ述监管措施不停止执行。

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　　深੕圳证≥监局

　　2µ0∫22年ι9月6日

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