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ó 来源：云南证监Τ局
关于对国↔新证券股份有限公司采取出具警示函ⓐ措施的ઝ决定
ਗ਼ ૮ 国新证券股份‰有限公司：
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经查，你公司્（曾用名华融证券股份有限公司）在担任云南生物谷（维权）药业≤股份有限公司（以下简称发行人）保荐机构期间，存在以下违规行为：
一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。2021年8月至2022年3月，അ发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57Ω亿元。
二、2022年4月29日，你公司出具《关于云南生物谷药业股份有限公Ì司之公司治理专项核查报告》中披露了控股股东资金占î用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及《公司章程》的规定履行é了审议程序，并按时履行信息披露义务”与控股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。保荐机构在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。
三、未采Ζ取充分的措施履行年报督导ੋ职责，未就年报督导中发现的重大问题及时向ળ我局报送正式书面报告。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第五条、第二十八条的规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应当引以为戒，在从事持续督导工作中，严格遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，自觉维护证券市场秩序，对出具的专业意见所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得虚假记载、误导性੍陈述或重大遗漏。
你公司应认真查找和整改问题，建º立健全持续督导内控制度、工作ૉ流程和操作规范，切实提升持续督导工作质量，并在收到本行政监管措施决定书之日起10个工作日内，严格按照内部问责制度对责任人员进∝行内部问责，同时向我局提交书面整改报告。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决ર定书之日起60日内向░中国证券监督管理委员会ੇ提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权持人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
∀ા 云南证监局
20░2ੇ2年≤9月6日
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