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Á来源:广东证છ监局
ρ 〔Ü2022〕é95号
关于对刘洁枝ζ采取出具警示函措ⓜ施的决∫定
Ņ 刘洁枝વઠ:
经查,你在中信建投证券⊄股份 有限公司清远清新大道证券营业部从业ੇ期间,存在替客户办理证券交易的行为。
上述²行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)੨第十二条第一项相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、ⓠ《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条和第二十六条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本行政监管措施不服પ,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼ਭ。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
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广ੑ东证ê监局
· åÃ2022年8月3日
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