存在替客户办理证券交易的行为 中信建投一营业部员工收警示函

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　　Á来源੒：广东证છ监局

ρ　　〔Ü2022〕é95号

　　关于对刘洁枝ζ采取出具警示函措ⓜ施的决∫定

　Ņ　刘洁枝વઠ：

　　经查，你在中信建投证券⊄股份 有限公司清远清新大道证券营业部从业ੇ期间，存在替客户办理证券交易的行为。

　　上述²行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）੨第十二条第一项相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、ⓠ《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条和第二十六条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本行政监管措施不服પ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼ਭ。复议与诉讼઎期间，上述行政监管措施不停止执行。

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　　广ੑ东证ê监局

　·　åÃ2022年8月3日

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