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੦原标题：中证协进一步规范证券公司董监高及从业人员执业行为♦
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♧记者 梁银▩妍
5月10日，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人⊃员及从业人员管理规则》（下称《管理规则》）。《管理规则》共九章四十八条，对从业人员执Ù业要求、水平评价测试、培训、登记管理、信息管理、执业行为规范等方面作出具体👿规定。
中证协表示，目前证券从业人员总数已达36万人。随着新ળ证券法颁布实施和“放管服”改革持续推进，证券从业人员管理也面临着新的变Āf;革要求，需要适应新的形势作出调整安排。为此，协会按照证监会的工作部署，配套上位部门规章《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（下称《监督管理办法》），结合会员机构关于进一步规范行业人†员自律管理的有关共识，制定了《管理规则》。
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具体来看，《管理规则》明∼确五方面调整。é
一是明确证券公司董事、监事、高级管理ø人员及从业人员道Ņ德品行、专业能力要求。将道德品行要求落地落实，进一步细化明确专业能力要求；将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，丰富专业能力水平评价方式。℘
二是建立证券公司董事、监事、ε高级管Āe;理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。明确登记管理流程，包括登记人员范围、登记信息、登记要求及持续记录等；明确信息管理流程，包括信息内容、报送要求及拟聘人员信息查询等。
三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从χ业人员执业行为规范。围绕“合规ਫ਼、诚信、专业、稳健”的行业文化，提出依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求；明确不得涉足非法证券活动、输送或者谋取不正当利益、违规从事投资、损害职业声誉及行业声誉等执业底Ë线。
四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。要求证券公司审慎调查拟聘用人员的从业经历、执业ખ情况、诚信情况、违法违规情况等；要求证券公司从制度建设、道德建设、执¬业行为约束૪等多方面强化人员内部管理。
五是建立健全证券公司董事、’监事、高级管理人员及从业人ćb;员自律管理体系。协会建立人员名单分类机ણ制、案例示范警示机制、差异化管理机制等，强化人员分类管理和声誉约束；加强事中事后自律管理，明确自律监督检查要求、内容及采取自律措施的情形等。
如何理解水平评价测试不˜是准入型考试？中证协表示，证券法和《监督管理办法》要求从业人员应当具备从事证券业务所需的专业能力，掌握证券业务相关的专业知识。协会组织的水平评价测试是评测相关人员是否熟练掌握相关专业¶知识、具备所需专业能力的方式之一。符合《监督管理办法》《管理规则》规定的相关条件，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的ગ水平评价测试。
此外，证券公司董事长、从事Ņ业务管理工à作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，应当由所在证⇑券公司按照规定向协会进行登记。在证券从业人员完成初始登记后，协会对登记人员进行持续动态管理，要求证券公司按规定报送相关人员的执业情况、培训情况、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚处分措施情况、诚信情况、内部惩戒情况、履行社会责任情况及其他执业声誉情况等。此外，协会建立执业信息库，对以上情况进行持续记录并予以公示，形成执业声誉管理体系，完善执业声誉约束机制。
协会将根据行业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况及其他执业声誉情况等，建立并公布3类名单：一是保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单（A名单）；二是水平评价测试ૡ未达到基本要求，由公司验证专业能力水平人员名单（B名单）；三是最近3年受过中国证监会或ો者行业自律组织有关处罚处分措施人员名单（C名单）。
协会根据分类管理名单，从执业▥检查、持续培训等方面对相关人员实施差¿异化自d3;律管理安排。
《管理规则》发布后，协会将陆续作出相关安排：一是将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则。在《管理规则》征求Υ意见过程中，行业较为关注的水平评价测试安排、培γ训学时差异化要求、执业声誉信息范围及报送查询流程等事宜均将在相关规则ਰ中予以明确。
二是优化升级从业人员管理平台。根据《监督管理办法》《管理规则》的新要੫求，建£设适应登记管理、执业声誉管理的智能化自律管理系统及执业信息库，便利公司执业登记、信息报送、信息查询等日常工作，同时为构建行业人员专业水平、专业责任、职业道德持续评价机制提供系统支持。લ
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