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金元证券收警示函 一营业部负责人在营利性机构兼职

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未任职备案人员实际履行营业部负责人职责 财通证券湖州分公司合规管理人员收警示函

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未任职备案人员实际履行营业部负责人职责 财通证券湖州分公司时任负责人收警示函

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因未按规定办理基金备案手续等 新湃资本及相关人员领罚单

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未按规定为其管理的6只私募基金备案 中海软银及公司实控人、法人均领罚单

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因合规管理制度制订不完善等 巨丰投资广州分公司被责令改正

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中国证券业协会发布《证券公司从业人员业务培训细则》《证券公司从业人员业务培训大纲》等多个文件

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