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未在规定期限内归还闲置募集资金 泽达易盛收天津证监局警示函

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向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益 安信证券一营业部员工收警示函

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存在从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为 安信证券一营业部收警示函

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重大损失、重大担保未及时披露 绿环科技及相关人员收警示函

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长江证券承销保荐有限公司一员工违规炒股 获利超百万被罚没205万元

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因合规管理制度制订不完善等 巨丰投资广州分公司被责令改正

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执业ST新海时存多项问题 银信资产评估及相关人员收江苏证监局警示函

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因未对异常客户进行核查处理等 太平洋证券一营业部被西藏证监局责令改正

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