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不具备证券从业资格人员违规参与客户营销 粤开证券杭州分公司被监管谈话

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员工私自违规为客户的融资活动提供中介、担保等行为 粤开证券一营业部收警示函

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向客户提供风险测评答案 中信证券浙江分公司一员工收警示函

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向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品 天风证券一营业部员工收警示函

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因投资银行类业务内部控制不完善等 华金证券被责令改正并暂停保荐和债券承销业务3个月

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