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个别未取得基金从业资格人员参与基金销售 华福证券江西分公司时任负责人收警示函

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个别从业人员通过微信朋友圈宣传推介私募基金 海银基金泉州分公司被责令改正

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2名员工未取得基金从业资格从事证券投资业务 西藏源乘投资管理有限公司被责令改正

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向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益 安信证券一营业部员工收警示函

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存在从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为 安信证券一营业部收警示函

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因合规管理制度制订不完善等 巨丰投资广州分公司被责令改正

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中国证券业协会发布《证券公司从业人员业务培训细则》《证券公司从业人员业务培训大纲》等多个文件

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违规提供投顾服务 长江证券一营业部被责令改正

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刷屏了!厅局级干部配偶、子女及其配偶不能再从事私募股权基金工作!|新冠肺炎

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