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22家券商资管子公司进军公募调查:业务同质、品牌认知成发展“拦路虎” 海通资管等8家公募管理规模不足百亿|券商

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因证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范等 巨丰投资重庆分公司被暂停新增客户12个月

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因未对异常客户进行核查处理等 太平洋证券一营业部被西藏证监局责令改正

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券商投行业务中考成绩单:IPO承销保荐入账137亿元 头部机构马太效应凸显

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中证协规范证券业从业人员水平测试和培训工作 有效期延长至3年 机构离职连续时间延长至36个月|职业道德

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中国证券业协会发布《证券公司从业人员业务培训细则》《证券公司从业人员业务培训大纲》等多个文件

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违规提供投顾服务 长江证券一营业部被责令改正

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未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中 长江证券一营业部合规人员收警示函

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