标签归档:证券公司风险控制指标管理办法2017

促进券商投行业务进一步规范 投行业务质量评估结果出炉|投行业务|券商|执业_新浪科技_新浪网

本文为你整理证券公司风险控制指标管理办法2017、证券公司短期融资券管理办法、资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、证券公司营业部投资者教育工作业务规范、关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定、投资银行尽职调查工作概览、证券公司开展收益凭证业务规范、货币市场基金监督管理办法、证券发行与承销管理办法2017、基金管理公司投资管理人员管理指导意见、信托业务监管分类试点工作实施方案、证券投资基金销售机构内部控制指导意见、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

因债券承销业务内部控制不完善等 川财证券收四川证监局警示函

本文为你整理证券公司内部控制指引最新版、并购重组内控及跨境并购、证券公司内控指引、资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则、上海证券交易所证券异常交易实时监控细则、证券公司开展收益凭证业务规范、证券公司短期融资券管理办法、证券投资基金销售机构内部控制指导意见、证券公司营业部投资者教育工作业务规范、上市公司发行可转换公司债券实施办法、定期报告窗口期、经营机构的适当性内控管理包括哪些方面、证券公司风险控制指标管理办法2017、证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引、内部控制审核指导意见、会计监管风险提示第8号、上海证券交易所债券交易实施细则、质押式报价回购、债券质押式回购交易结算风险控制指引、证券监督委员会官网、证券监督管理委员会官网、再融资管理办法、证券公司监管评级、中金公司证券官网、上海清算所网站、中国证券登记结算公司官网、证券登记结算有限公司、东方花旗证券官网、上海清算交易所官网、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

券商投行业务质量评价新规发布 主要评价首发再融资保荐业务|执业|投行业务|融资_新浪科技_新浪网

本文为你整理资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、证券公司营业部投资者教育工作业务规范、约定式购回与股票质押式购回的区别、证券公司短期融资券管理办法、投资银行尽职调查工作概览、上海证券交易所程序化交易管理实施细则、证券投资基金销售机构内部控制指导意见、证券公司风险控制指标管理办法2017、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定、证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引、深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则、巴塞尔协议关于几大风险的计量及风险缓释资本、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

财经TOP10|北京证监局对中金公司采取责令改正措施

本文为你整理上海证券交易所程序化交易管理实施细则、关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知、资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、证券公司营业部投资者教育工作业务规范、证券公司风险控制指标管理办法2017、上海证券交易所证券异常交易实时监控细则、经营机构的适当性内控管理包括哪些方面、约定式购回与股票质押式购回的区别、证券公司分类监管规定2017修订、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、主办券商和律师就挂牌公司主动申请股票终止挂牌出具意见的必备内容、中远期交易市场整顿规范工作指导意见、证券公司监督管理条例2017、证券发行与承销管理办法2017、财经、智通财经官网、新财富官网、财经讲堂、财经媒体排名、纳斯达克、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

因未严格落实关联交易审批和信息披露制度等 中电投先融期货被重庆证监局责令改正

本文为你整理证券发行上市保荐业务管理办法2017、证券期货监督管理信息公开目录、关于公司债券财务报告有效期及期后事项有关事项的通知、证券公司内部控制指引最新版、关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知、期货公司监督管理办法2017、上市公司信息披露管理办法2018、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、证券公司风险控制指标管理办法2017、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

证监会修订QFII、RQFII相关规定 夯实DVP改革制度规则基础|规定

本文为你整理证券公司内部控制指引最新版、上海证券交易所程序化交易管理实施细则、关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知、深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则、收益凭证管理办法、关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定、关于进一步加强债券市场执法工作的意见、证券公司营业部投资者教育工作业务规范、深圳证券交易所深港通业务实施办法、证券公司风险控制指标管理办法2017、关于规范证券公司借助第三方平台开展网上开户交易及相关活动的指导意见、上市公司发行可转换公司债券实施办法、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

中信证券:审计监管合作协议落地

本文为你整理证券公司内部控制指引最新版、证券公司短期融资券管理办法、对外股权投资管理办法、尽职调查业务约定书、证券公司风险控制指标管理办法2017、上市公司与投资者关系工作指引、关于私募股权基金管理职责分工的通知、私募股权基金管理办法、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

北交所发行审核再现“神速”

本文为你整理北交所网站、发行公司债的条件、发行公司债券对于发行人的盈利要求是、上海证券交易所程序化交易管理实施细则、发行非金融企业债务融资工具的发行人需要提供的审计报告可以是、经营机构的适当性内控管理包括哪些方面、证券公司风险控制指标管理办法2017、约定式购回与股票质押式购回的区别、北京产权交易所挂牌、北京金融产权交易所、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

因合规管理制度制订不完善等 巨丰投资广州分公司被责令改正

本文为你整理关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知、证券公司内部控制指引最新版、从业人员买卖证券申报制度、证券公司风险控制指标管理办法2017、企业合规管理操作指南、公司合规管理制度、资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、从业人员一般禁止行为、合规管理办法实施细则、关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定、证券公司从业人员特定禁止行为、从业人员一般性禁止行为包括、企业合规管理、企业合规管理制度、上市公司信息披露管理办法2018、经营机构的适当性内控管理包括哪些方面、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »

因未对公司投资项目进行风险管理等 广州金控期货有限公司被责令改正

本文为你整理现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控、资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍、期权的履约价格又称、期货市场与现货企业的风险管理、证券公司风险控制指标管理办法2017、期货公司首席风险官的职权包括、巴塞尔协议关于几大风险的计量及风险缓释资本、投资者预计股价将在一定期间内小幅波动、期货投资咨询业务与现货企业的风险管理、经营机构的适当性内控管理包括哪些方面、营业部经理不属于期货公司高管人员、上海证券交易所程序化交易管理实施细则、我国主要期货品种以及规模情况、下列可以使用期货投资者保障基金的情况有、咨询业务中期货公司如何服务产业客户、当标的etf发生分拆时、的有关知识 希望能帮到你

查看更多 »